管理SA认证审核报告.doc

审核报告是审核工作的重要成果，是审核形成的正式文件。审核报告应在审核组长的指导下编写，由审核组长签名确认。审核报告通常包括如下内容： ? 1．被审核方的基本情况 ? (1)被审核方名称、地址、电话、传真、邮编； ? (2)审核类型、目的、范围、依据、方式(全面／部分／抽样)； ? (3)审核日期及程序。 ? 2．认证机构及审核组成员名单(姓名、审核职务) ? 3．审核结果及评价 ? (1)被审核方简介； ? (2)被审核方参与人员名单； ? (3)审核过程简况； ? ①审核了哪些社会责任管理体系文件； ? ②审核了哪些部门的社会责任活动； ? ③审核了公司哪些文件和记录； ? ④访问了多少工人，分别在哪些部门； ? ⑤审核中发现的严重不符合项和轻微不符合项数目； ? ⑥不符合项分布(按要素或部门)； ? ⑦审核过程中是否遇到障碍或限制，是否收集完整、全面的资料和证据； ? ⑧对被审核方社会责任管理体系运行情况的评价； ? 4．被审核方采取纠正行动的方案 ? 5．预计被审核方采取纠正行动的时间及跟踪意见 ? 6．审核组对被审核方作出审核结论，决定是否推荐注册 ? (1)社会责任管理体系对审核准则的符合情况； ? (2)体系是否得到了正确的实施与保持； ? (3)管理评审过程是否确保社会责任管理体系的持续适用性与有效性。 ? 7．申明审核基于抽样调查的方法进行 ? 8．审核报告发放范围 ? 9．声明所附文件件数及页数 ? 10．审核方与被审核方签名及签署日期 ? 11．附件 ? (1)审核计划； ? (2)社会责任管理手册审核表； ? (3)不符合项分布表； ? (4)不符合项报告表； ? (5)出席首次、末次会议签到表； ? (6)其他有关说明材料。 ?? 审核报造完成后，应按合同规定要求，由审核组长将报告提交给委托方，由委托方决定发放范围和对象。注意，审核报告属高度必威体育官网网址文件，委托方具有独家所有权，没有委托方的许可，不得将审核报告内容透露给任何第三方。 ? 表4社会责任管理体系审核报告格式 ? 社会责任管理体系审核报告 ?编号： ? ————————————————————————————— ? 被审核方： ? 地址： ? 电话：传真：邮编： ? ————————————————————————————— ? 审核类型： ? 审核日期： ? 审核目的： ? 审核范围： ? 审核依据： ? ————————————————————————————— ? 审核组成员：组长 ? A组 ? B组 ? 认证机构名称： ? ————————————————————————————— ?认证机构授权代表签名： ? 日期：年月日 ? ————————————————————————————— ? 社会责任管理体系审核报告 ? 编号： ? ————————————————————————————— ? 一、被审核方简介 ? ————————————————————————————— ?二、参加审核的被审核方主要代表 ? ————————————————————————————— 三、审核简介： ? 已经审核了的被审核方的社会责任管理体系文件。 ? 审核组分组调查了下列从事对社会责任有影响的部门和活动： ? 审核了公司的以下有关文件和记录； ? 访问了公司多少工人，分别在哪些部门； ?审核中发现不符合项共()项，其中严重不符合项()项 ? (详见不符合项报告) ? ————————————————————————————— ? 四、不符合项分布状况(按要素或部门)： ? ————————————————————————————— ? 五、审核组对被审核方社会责任管理体系运行情况的评价： ? ————————————————————————————— ? 社会责任管理体系审核报告 ? 编号： ? ————————————————————————————— ? 六、被审核方采取纠正行动的方案： ? ————————————————————————————— ? 七、审核组对被审核方完成纠正行动所需时间的预计： ? ?———————————————————————————— ?? 八、审核结论： ? ———————————————————————————— ?? 九、声明 ?? 本次审核采用抽样调查的方法进行。因此，审核不可能包含被审核方全部的社会责 ? ?任活动。同样，可能仍有未发现的不符合项存在于社会责任管理体系的运行中，被审核方? ? 有责任进一步调查，并及时纠正。 ? ————————————————————————————— ?十、审核报告发放范围： ?1． 2． ————————————————————————————— ? 十