管理内部管理体系审核程序.doc

- PAGE 62 - 某某公司 文件编号 版本/序号 A00 内部环境、质量管理体系审核程序 页 码 第1页，共3页 目的 根据公司《质量质量环境管理手册》、《RoHS绿色产品管理体系手册》，审核质量环境体系（质量环境管理物质管理体系）、有害物质过程控制涉及的各部门所开展的环境活动和环保实施状况及其结果是否符合要求，确保质量环境管理体系（质量环境管理物质体系）、RoHS管理体系、RoHS管理体系持续有效地运行，并为质量环境管理体系（质量环境管理物质体系）、RoHS管理体系、RoHS管理体系的改进提供依据。 适用范围 本程序适用于公司内部质量环境管理体系（质量环境管理物质体系）、RoHS管理体系、RoHS管理体系的审核工作。 职责 3.1由管理者代表负责制订年度内部质量环境管理体系、RoHS管理体系的审核方案，经总经理批准后实施。 3.2审核组长负责编制每次审核的实施计划，按计划组织审核小组成员对质量环境管理体系运行的部门进行审核、评价和报告。（质量环境管理物质推进负责人即审核组长负责编制每次审核的实施计划，按计划组织管理物质委员会小组成员即审核小组成员对质量环境管理物质体系的运行部门进行审核、评价和报告。） 3.3各部门对审核中发现的不符合项，负责制订纠正措施并组织实施。 作业程序 4.1年度内审方案 4.1.1每年12月底由管理者代表（质量环境管理物质管理者代表）策划一年度的内审方案，策划时要考虑拟审核的活动和区域的环境状况和重要性，以及以往审核的结果。应保证每个部门至少接受1次质量环境（质量环境管理物质）体系、RoHS管理体系的内部审核。 年度内审方案由总经理批准后下发。年度内审方案的内容包括： 审核目的； 审核准则； 审核范围； 审核频次(时间)； 审核方法。 4.1.2对以下几种情况，应根据需要进行年度内审方案外的临时内审； 法律和法规及其他外部要求发生变化； 相关方的要求或投诉； 发生重大环境污染(产品关联物质不符合)事故； 管理体系大幅度变更。(质量环境管理体系、质量环境管理物质体系) 公司的临时内审由环境(质量环境管理物质）管理者代表组织。 e.公司产品的有害物质含量严重超标。 4.2审核的准备 某某公司 文件编号 版本/序号 A00 内部质量环境管理体系审核程序 页 码 第2页，共3页 4.2.1由环境(质量环境管理物质）管理者代表、RoHS体系管理者到表指定相关审核组长，并成立审核小组。由审核组长分配小组成员的任务。在分配审核任务时应注意：审核人员必须是与被审核领域无直接责任的人员。审核人员必须要具有ISO9000、14001、RoHS内审员资格证。 4.2.2审核组长负责制订审核实施计划，经环境(质量环境管理物质）管理者代表批准后，在审核前5天发给受审部门。 审核实施计划的内容包括： a.受审核的部门、审核的目的、范围和日期； b.审核准则； c.审核的主要内容及时间安排； d.审核员工。 4.2.3受审部门收到审核实施计划以后，如果对审核日期和审核的主要项目有异议，可在2天之内通知审核组，经过协商可以再行安排。 4.2.4审核组长组织审核组成员编制审核检查表 4.2.4.1由审核员负责编写评价质量环境管理体系要求的检查表和单独的RoHS体系内审表。 4.2.4.2审核组长协助审核员准备并最终审定检查表。 4.3审核的实施 4.3.1召开首次会议 召开有审核组全体人员、受审核部门代表、主要工作人员及其陪同人员、（环境、质量环境管理物质）管理者代表、高管理者(必时要)参加的首次会议。 审核组长介绍审核组成员及其分工； 重申审核的范围、准则和目的； 简要介绍审核采用的方法； 澄清审核实施计划中不明确的内容。 4.3.2现场审核 审核的具体内容按照“审核检查表”进行。 审核员通过交谈、查阅文件和记录、检查现场及收集证据，检查质量环境管理体系的运行情况。(质量环境管理物质体系的运行情况) 现场发现问题时应当场让该项工作负责人(或操作者)确认并记录在“审核检查表”中，以保证不符合项能够完被理解，有利于纠正。 4.3.3现场审核结束后，末次会议召开前，审核组长召集审核组成员如开审核组总会议，汇总审核发现，确定所有符合项报告。 4.3.4末次会议 由审核组长召开有审核组全体人员、受审核部门代表、主要工作人员及其陪同人员、（环境、质量环境管理物质）管理者代表、高层的管理者(必要时)参加的末次会议，会议内容包括： 重申审核的范围、准则和目的； 向受审核方说明审核发现，以使他们清楚理解审核结论。 某某公司 文件编号 版本/序号 A00 内部质量环境管理体系审核程序 页 码 第3页，共3页 宣读并发出“不符合项报告表”。 提出审核小组的结论和建议； 审核组长说明对纠正措施采取的监督工作。