期货从业资格考试《法律法规》考点总结.pdf

期货从业资格考试《法律法规》考点总结 职业前景网 职业前景网 职职业业前前景景网网 职业前景网：中国最大的专业前景和职业规划交流平台！！ 一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月 的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月 内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那 些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日 限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整 改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个 月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异 常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情 况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。 股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公 2 24 第 页 共 页 职业前景网：中国最大的专业前景和职业规划交流平台！！ 司，他们应在5日内报告派出机构。 10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报 告、对高管临时任命和违规被调查是3日 处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20 年 三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚， 大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过 3 24 第 页 共 页 职业前景网：中国最大的专业前景和职业规划交流平台！！ 的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60% 客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80% 5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60% 期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80% 五、比例的比较 1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。 2、保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续 的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交 易额的千万分之五千万分之十缴纳。每季度后15日缴纳。达 到8亿了可以申请不缴纳。 3、机构投资者损失的，10万以内全额，超过的按照80%赔，个人10 万元以内的全陪，超过部分90%赔。 4、期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。诉讼金额占净资 产10%以上的为重大事项应及时报告。 5、期货公司风险监管指标与上月变动20%的应5日内报告派出机构， 全体董事和股东。 六、设立期货公司条件： 1、从业人员不少于15人，有资格的管理人员不低于3人。 2、持有5%以上股东的： ①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1 年盈利 4 24 第 页 共 页 职业前景网：中国最大的专业前景和职业规划交流平台！！ 或：实收资本和净资产低于2亿元。 ②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。对外 投资（含新期货公司）不超过净资产。 ③3年内无处罚、