2010年12月深交所董秘培训9.2 董监高行为规范2（买卖股份).pdf

董事、监事、高级管理人员及控股股东、 实际控制人 买卖股票行为规范解读 中小板公司管理部 2010年12月 1 规则依据 《证券法》 《上市公司收购管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》 《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理业务指引》 《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员 买卖本公司股票行为的通知》 2 上市公司董监高股份管理的基本规定 ◆上市公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应委托公司向本 所和中国结算深圳分公司申报其个人及其亲属的身份信息 亲属包括：配偶、父母、子女、兄弟姐妹等 身份信息包括：姓名、身份证件号码等 ◆有关董事、监事、高级管理人员新增股份的锁定： 上市已满一年的，按75%自动锁定 上市未满一年的，按100%自动锁定 ◆ 上市公司董事、监事、高级管理人员每年可转让25% ◆ 申报离任日起六个月内所有股份予以锁定；在申报离任六个月后的十 二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量不得超过50% 3 规范对象 董事、监事、高级管理人员 短线交易 持有公司股份5%以上的股东 董事、监事、高级管理人员、 证券事务代表及前述人员配偶 窗口期买卖 控股股东、实际控制人 相关内幕知情人 内幕交易 4 短线交易 限制对象 上市公司董事、监事、高级管理人员 持有上市公司百分之五以上股份的股东 任意六个月内不得买了卖、或者卖了又买 公司董事会应当收回其所得收益，并披露相关信息 多数短线交易是误操作引起的！ 5 窗口期买卖 上市公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员的 配偶、控股股东、实际控制人在窗口期内不得买卖本公司股票及其衍生 品种 董监高、证券事务代表及前述人员配 控股股东、实际控制人的窗口 偶的窗口期 期 定期报告公告前30 日内； 年报、半年报公告前30 日内； 业绩预告、业绩快报公告前10日内； 业绩快报公告前10日内； 重大事件发生之日或进入决策程序之 重大事件发生之日或进入决策程 日，至公告后2个交易日内； 序之日，至公告后2个交易日内； 中国证监会及本所规定的其他期间。 中国证监会及本所规定的其他期间。 业绩