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投资银行学试题（二专业） 一、选择题（每题1分，共20分） 1. 投资银行产生在………………………………………………………（ D ） A 美国 B 德国 C 日本 D 欧洲 2. 由美国次贷危机导致的全球经济危机产生的一个主要原因是……（ B ） A 商业银行过度借贷 B投资银行过度开发金融工具 C房地产不景 D 美国入侵伊拉克 3. 下列市场中属于资本市场组成部份的有…………………………（ D ） A 商业票据市场 B 债券市场 C 股票市场 D 中长期信贷市场 4. 我国对投资银行监管主体是…………………………………………（ C ） A 中国人民银行 B中国银行业监督管理委员会 C中国证券监督管理委员会 D财政部 5.股票融资市场主体有………………………………………………（ ABC ） A 发行人 B 投资人 C 投资银行 D 管理者 6.股票融资的方式有…………………………………………………（ ABC ） A 自销方式 B 公募方式 C 私募方式 D 直销方式 7.风险资本退出机制有…………………………………………………（ ABC ） A 公开上市 B 股权收购 C 清算退出 D 退回发行人 8.债券的特点有………………………………………………………（ ABC ） A 安全性 B流动性 C 收益性 D 风险性 9. 债券按形态的不同可分为……………………………………………（ BCD ） A 记名债券 B实物债券 C 凭证式债类 D 记账式债券 10. 国债公开招标发行的标的有…………………………………………（ ABC） A 缴款期 B价格 C 收益率 D数量 11.投资银行在自营买卖证券的过程中，应当遵循的一般原则有……( ABCD ) A．客户委托优先原则 B维护市场原则 C自营与经纪分开的原则 D自营业务控制原则 12.1995年2月著名的巴林银行倒闭主要是疏忽了……………………（A ） A．操作风险的控制 B．信用风险的控制 C．市场风险的控制 D利率风险的控制 13.开展买断式回购业务的作用有…………………………………（ABCD） A．融资作用 B有利于债券价格的发现 C．提高了债券的利用效率 D．为债券市场提供了利用做空和做多交易组合获得盈利的机会 14.广义的资产重组是指公司采取的涉及资产外部规模及内部结构改变的一切经营活动，它包括…………………………………………………………( ABCD ) A．公司内部扩张 B．公司收缩 C．改变公司控制权结构 D公司外部扩张 15.按目标公司的业务性质和所处产业，购并可以分为………………( ABCD ) A．水平式合并 B.垂直式合并 C．同源式合并 D．复合式合并 16.主要的敌意收购方式有…………………………………………（ ABC ） A．熊式拥抱 B．标购 C．代理权之争 D．协议收购 17.为了保护高层管理者的利益，与其订立合同，如公司被收购而引起高层管理者失去职位，公司必须支付相当于其年薪的2-3倍的退休金，这被称作…( B ) A．白马骑士 B．金降落伞 C．拒鲨条款．D．毒丸计划 @:白马骑士：企业为了避免被敌意并购者而自己寻找的并购企业指的是雇用合同中按照公司控制权变动条款，对失去工作中的管理人员进行补偿的分离规定在吃自己之前尽力吃了其他人指敌意收购的目标公司通过发行证券以降低公司在收购方眼中的价值的措施，它在对付敌意收购时往往很有效。筹集资金的公司或政府机构将其新发行的股票和债券等证券销售给最初购买者的金融市场。是指股份公司申请在证券交易所上市前第一次通过公开发行股票募集资金的行为。私募发行又称不公开发行或内部发行，是指面向少数特定的投资人发行证券的方式是一种以私募方式募集资金，以公司等组织形式设立，投资于高新技术行业中尚未成熟的企业或项目的一种承担高风险、谋求高回报的资本又称国家公债，是国家以其信用为基础，按照的一般原则，通过向社会筹集资金所形成的债权债务关系。 风险投资 传统投资 投资对象 新兴的、迅速发展的、具有巨大竞争潜力的企业，主要以中小企业为主 成熟的传统企业，主要以大中型企业为主 投资方式 通常采取股权式投资，所关注的是企业的发展前景 主要采取贷款方式，需要按时偿还本息，所关心的是安全性 投资审查 以技术实现的可能性为审查重点，对技术创新和市场前景的考察是关键 以财务分析和物质保证为审查重点，有无偿还力是关键 投资管理 参与企业的经营管理和决策，投资管理严密，是合作开发关系 对企业的运营有参