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印度外资制度历史与展望 　　[内容提要]自1947年独立以来，印度的外资制度变化不定。无论是法律和政策体系，还是外资制度的演变过程，印度的外资制度都显得极为复杂和零乱。总体而言，印度外资制度的历史大致经历了初步限制、全面限制、初步开放以及全面开放四个阶段。未来趋势上，印度对外资的开放态势会在曲折中缓慢地进行下去。曲折缓行，将会是印度外资制度演变的主要趋势。 　　[关键词]印度　外资　开放　行业 　　 　　自1947年独立至今，印度不时地强调外资的重要性，并出台了大量分散的外资法律和政策，但至今都没有形成针对外资的专门的法律体系，也没有明确的外资指导方针，印度对外资的管制和管理主要是通过多变的外资政策来实现的。总体而言，印度独立以来的外资制度大致经历了独立之初的初步限制、60年代后半期及70年代的全面限制、80年代的初步开放以及90年代至今的全面开放四个阶段。 　　 　　一、初步限制：独立后至60年代上半期的外资政策 　　 　　印度这一时期的外资政策主要体现在独立之初的《1948年工业政策决议》、1949年的《外资政策陈述》以及《1956年工业政策决议》中。 　　 　　(一)独立之初：《1948年工业政策决议》和1949年的《外资政策陈述》 　　1947年7月18日，英国议会通过了《印度独立法》，8月15日，印度自治领成立，印度完全获得了政治上的独立。印度政府深知要取得政治上的真正独立就需要首先在经济上取得独立，因此，独立后印度经济政策的首要目标就是经济自立。工业化被印度看做是经济自立的途径，印度独立之初的工业政策，包括《1948年工业政策决议》和《1956年工业政策决议》，都是为了实现这一目标。印度政府认为，工业化目标的实现只能依靠国营企业。这首先是因为独立后的印度充满了对外资的排斥情绪，而经济的独立意味着要摆脱殖民统治下形成的外资对经济的控制；其次，还因为印度国内对资本主义的厌恶――英国殖民统治下的经济制度就是典型的资本主义制度，资本主义的核心是私有成分的主导，而对资本主义的厌恶也自然导致了对私营经济的不信任和排斥。基于以上原因，印度政府选择了成立国营企业来完成经济独立及工业化的任务，并对外资进行较大的限制。然而刚刚独立的印度面临着社会经济发展的巨大压力，单凭自身的能力是无法实现经济独立的。因此，尽管要经济自立，尽管对外资存有排斥心态，但印度政府并没有全面禁止外资，而只是设置了诸多的限制。 　　印度独立之初的外资政策主要体现在《1948年工业政策决议》和尼赫鲁在1949年4月选民大会上所做的《外资政策陈述》两个文件中。 　　《1948年工业政策决议》的主要目的是通过国营企业来实现工业化的目标，它大体上将全部工业分为三类：(1)军火、原子能及铁路运输这三种行业只能由中央政府专营；(2)煤炭、钢铁、飞机制造、造船、电话机和电报机及无线设备的制造(不包括收音机)、原油等六大行业，只能由邦级政府来新设企业经营，或为了国家利益，由邦级政府与现有私营企业合作，但要遵循中央政府的政策和法规；(3)其他行业原则上对私营企业开放，但政府将逐步参与这些行业。当某一行业的发展不能令人满意时，政府将毫不犹豫地进行干预。这样，印度就形成了以国营企业为主、公私并存的工业格局。印度国内理论界通常将第一类和第二类行业称为核心行业或者国家专营行业。 　　《1948年工业政策决议》在行业准入方面并没有区分印度内资私营企业和外资企业，而将它们统一看做是私营企业，因而对私营企业的政策自然也适用于外资企业。对外国投资者而言，《1948年工业政策决议》是极其重要的，因为它规定了外资可以进入的行业。具体而言，允许私营企业经营的行业，主要是第三类行业，也允许外资进入。由此看来，单从行业政策的角度，《1948年工业政策决议》并没有全面禁止外资，而只是在行业政策上对其进行了较大的限制。在行业政策上对外资进行限制的同时，印度政府还在《1948年工业政策决议》中明确指出：“为了达到有效控制的目的，主要股权应控制在印度手里，而且始终坚持培训一些合格的印度人员以便最终取代外国专家。”该决议还规定“国家有权在必要时对外资企业逐步实行国有化。”这更加表明了印度政府对外资的限制态度。为了落实《1948年工业政策决议》，印度制定了《1951年工业(发展与管理)法》，该法所确立的工业许可证制度要求印度境内的任何投资都必须经过政府的许可。 　　事实上，印度并没有根据《1948年工业政策决议》制定任何法律和法规来限制外资。相反，《1948年工业政策决议》发布一年以后，印度政府对外资的态度发生了很大转变。1949年4月，尼赫鲁在选民大会上发布了《外资政策陈述》，欢迎外国投资者进行投资，并对外国投资者做了三条重要保证：(1)印度对外国的和本国的企业均无任何歧视；(2)在