管理体系内审员审核知识培训教程ppt精选.ppt

* 第三节 形成审核发现 ⑴ 不符合项的分类 在管理体系内部审核过程中，经评审确定的不符合项可以分成三种类型： ①文件性不符合 ②实施性不符合 ③效果性不符合 ⑵ 不符合项的性质 不符合项按其不符合的严重程度和可能造成的后果可分为两类：严重不符合项和一般不符合项（轻微不符合项）。 ①严重不符合项 a 体系运行出现系统性失效 。 b 体系运行出现区域性失效。 c 质量事故、环境污染事故、职业健康安全事故造成严重后果。 d 严重违反法律法规和其他要求的行为 ②一般不符合 * ⑶ 不符合报告 编写不符合报告，是内审员必须掌握的基本技能。 ① 不符合报告内容： a 受审核部门 b 不符合事实描述 c 不符合准则及要素号 d 不符合性质 e 内审员姓名 f 受审核部门代表确认、签名 g 原因分析 h 纠正措施 i 纠正措施验证 第三节 形成审核发现 * ② 不符合事实的描述 不符合事实描述要点： a 准确地描述不符合事实：包括时间、地点、人物、不符合的具体情况。 b 语言简练，不写符合准则的事和多余的文字。 c 文字表述具有可重查性 d 不能光写结论，不写事实。 不符合报告示例见案例4—2供参考 第三节 形成审核发现 * * * 第四节 审核过程中的沟通 根据审核范围和复杂程度，在审核中有必要对审核组内部以及审核组与受审核方之间沟通做出适当安排。 1〕审核组内部的沟通 2〕审核组与受审核方的沟通 * 第五节 确定审核结论 末次会议之前，审核组长召开一次审核组全体成员沟通讨论会，对现场审核所有审核发现作一次全面汇总分析，评价和总结，确定公正、客观的审核结论。 1〕汇总分析不符合项，寻找薄弱环节和改进需求 2〕评价管理体系的符合性，有效性 3〕形成审核结论 内部审核的审核结论通常包括以下方面： ⑴ 管理体系与标准的符合性。 ⑵ 管理体系实施、保持的有效性。 ⑶ 管理体系薄弱环节的改进建议。 * 第六节 召开末次会议 末次会议由审核组长主持，参加人员为审核组全体成员，受审部门的负责人及最高管理者，管理者代表，与会人员应进行签到。末次会议一般不超过60分钟。 1〕末次会议的目的： ⑴ 介绍本次内部审核全面情况。 ⑵ 宣布审核结论 ⑶ 提出后续工作要求 2〕末次会议的内容和程序 见案例4-3供参考 * 第七节 审核报告 审核报告是审核工作的重要成果，是审核形成的正式文件。审核报告一般由审核组长编写，审核组长应对审核报告和内容负责。 审核报告应当完整、准确、简明和清晰。 1〕审核报告的内容 ⑴ 审核目的、审核范围、审核准则。 ⑵ 审核日期、审核组成员。 ⑶ 审核情况综述。 ⑷ 审核结论 ⑸ 不符合项纠正措施完成时限要求。 ⑹ 不符合项分布表 ⑺ 审核组长签字，管理者代表批准。 2〕审核报告的发放和存档 * 第五章 不符合项纠正措施跟踪和验证 内部审核中发现和提出的不符合项，按管理体系中的不符合纠正和预防措施程序文件规定实施。 1）纠正措施的提出 2）纠正措施的批准 3）纠正措施的实施 若验证表明所采取的纠正措施未达到预期的目的，没有明显效果，则应采取新的更有效的纠正措施，直到验证有效为止。 严重不符合项，若2个月内纠正措施不能实现，可以继续按纠正措施计划组织实施，留待下次内部审核时再检查验证。 * 第六章 内部审核员 第一节 内部审核员的能力要求 GB/T19011—2003标准 3.14 给出能力的定义：“经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领” 从定义可以看出，能力包括了“个人素质”和“应用知识和技能的本领”两个方面的内容，而且能力是需要证实的。 * 1〕个人素质 2〕 知识和技能 ⑴ 内部审核员应具有的质量、环境、职业健康安全管理体系知识和技能. ① 审核原则、程序和技术； ② 质量、环境、职业健康安全管理体系和引用文件，能理解