CCAA审核员3-1-审核文件的编制.ppt

7- 第三章 审核文件的编制 §3.1 制定内部审核计划 一、内部审核计划应当包括以下内容： ● 审核目的 ● 审核准则和引用文件 ● 审核范围 ● 现场审核活动的日期和地点 ● 现场审核活动预期的时间和期限 ● 审核组成员和随行人员的作用和职责 ● 审核资源要求 ● 其它 审核日程的考虑（一） 审核人日的计算： 审核所需的时间(人日数)根据以下因素规定： ● 受审核方的规模、类型 ● 产品的复杂程度 ● 审核场所的分布 审核日程的考虑（二） 审核总人日数估算表（按GB/T19001-ISO9001标准） 职工数 初次审核（人日数） 年度监督审核（人日数） 再认证（人日数） 1-10 2 1 2 11-25 3 1 2 26-45 4 1.5 3 46-65 5 2 4 66-85 6 2.5 5 86-125 7 2.5 5 126-175 8 3 6 176-275 9 3 6 276-425 10 3.5 7 426-625 11 4 8 二、内部审核计划的确认与修改 内部审核计划应经管理者代表批准在现场审核前发给受审核方 内部审核计划应在现场审核前发给受审核方 内部审核计划可以适当调整 充分利用各种信息，不要遗漏 编制计划应掌握好过程与部门的关系、顺向和逆向的审核方法 组长负责编制审核计划 编制审核计划的技巧和要求（一） 编制审核计划所应用的审核方法与技巧 ● 按部门审核（展开后也按过程审核） ● 按过程审核 ● 顺向跟踪 ● 逆向追溯 编制审核计划的技巧和要求（二） ● 与产品有关的要求的评审 顺 ● 设计和开发 向 ● 采购 跟 ● 生产和服务提供 踪 ● 产品监视和测量 ● 产品防护 ● 产品交付 编制审核计划的技巧和要求（三） ※ 覆盖所确定范围的所有部门 ※ 覆盖标准的所有过程（删减除外） ※ 时间分配合理，每人日不少于8小时 编制审核计划的技巧和要求（四） 内容齐全、表述清楚 日程安排是重点 组长签名 提前一周发给受审核方 专业要素安排要有足够的时间 专业审核员应审专业条款 案例研究： 案例研究1——内部审核计划制定 依照新疆路桥公司管理体系文件要求，拟定对新疆路桥公司的2010年质量、环境好职业健康安全管理体系年度审核方案及2010年第一次内部审核计划。 方法：分成4个小组完成，并做成胶片（可行时），课堂发表，教师讲评。 * 新疆路桥质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核员培训讲座 主讲：CHENGZHONGPING 本 章 目 的 要求学员掌握和理解： 审核文件编制的目的 审核文件编制审的要求和方法 新疆路桥质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核员培训讲座 主讲：CHENGZHONGPING ①审核启动 （指定审核组长/确定审核目的、范围和准则/确定审核的可行性/选择审核组/与受审核方联系） 组织年度审核策划 专项审核策划 ②审核文件编制 修改至合格为止 ④现场审核活动准备 （审核组工作分配/准备工作文件） 审核准备结束 不合格 合格 新疆路桥质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核员培训讲座 主讲：CHENGZHONGPING 新疆路桥质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核员培训讲座 主讲：CHENGZHONGPING 新疆路桥质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核员培训讲座 主讲：CHENGZHONGPING 新疆路桥质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核员培训讲座 主讲：CHENGZ