河北汇金机电股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）.doc

河北汇金机电股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿） ??#0046992创业板风险提示 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板 市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 河北汇金机电股份有限公司 Hebei??#0046992Huijin??#0046992Electromechanical??#0046992Co.,??#0046992Ltd.??#0046992（河北省石家庄高新技术产业开发区湘江道#004699209号） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书(申报稿) 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书 (申报稿)不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为做出投资决定的依据。 保 荐 人： 主承销商： (广州市天河北路183号大都会广场43楼) 河北汇金机电股份有限公司 招股说明书(申报稿)??#0046992??#0046992 发行概况 发行股票类型 人民币普通股(A股) 发 行 股 数 不超过1,670万股 每 股 面 值 人民币1.00元 每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 不超过6,670万股 控股股东鑫汇金以及实际控制人孙景涛、鲍喜波、刘锋承诺：自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其直接或间接持有的公司股份。实际控制人孙景涛、鲍喜波、刘锋同时承诺：自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司控股股东鑫汇金的股权。 股东林金表、高寄钧、赵海金、王冰、祁恩亦、高世翔、宋莲媛、王彦勋、吴宏、王明文、黄黎君、张燕承诺：自公司股票上市之日起1#0046992个月内，不转让或者委托他人管理本次发本次发行前股东所行前其持有的公司股份，也不由发行人回购该部分股份。在公持股份的限售安排司担任董事、监事、高级管理人员的股东林金表、高寄钧、赵和自愿锁定承诺 海金、王冰、吴宏、王明文同时承诺：若公司股票上市之日起6个月内离职，自申报离职之日起18个月内不转让所持公司股份；若公司股票上市之日起第7至1#0046992个月之间离职，自申报离职之日起1#0046992个月内不转让所持公司股份。 持有公司股份的董事、监事、高级管理人员同时承诺：所持公司股份在承诺的限售期届满后，在任职期间内每年转让的比例不超过所持公司股份总数的；在离职后6个月内，不转让所持有的公司股份。 保荐人(主承销商) 广发证券股份有限公司 招股说明书签署日期 【】年【】月【】日 1-1-1 ??#0046992 河北汇金机电股份有限公司 招股说明书(申报稿)??#0046992??#0046992 发行人声明 公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，公司经营与收益的变化，由公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1-1-#0046992 ??#0046992 河北汇金机电股份有限公司 招股说明书(申报稿)??#0046992??#0046992 重大事项提示 发行人提醒投资者特别关注下述重大事项提示。此外，在做出投资决策之前，发行人请投资者认真阅读本招股说明书“风险因素”一节全部内容。 一、股份限制流通及自愿锁定承诺??#0046992本次发行前公司总股本为 5,000 万股，本次拟发行不超过1,670 万股人民币普通股，发行后总股本不超过6,670 万股，上述股份全部为流通股。 控股股东鑫汇金以及实际控制人孙景涛、鲍喜波、刘锋承诺：自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前