13-06检查表(采购部).doc

过程名称 以采购过程，向相关方施加环境影响为主，以及相关的管理过程以及支持过程 审核人员 审核日期 受审核部门 采购部 部门主管 相关查核条款 ISO9001-4.1, 4.2, 5.3, 5.4, 5.5, 5.6, 6.2, 6.3, 7.2, 7.3,7.4, 8.4, 8.5； ISO14001-4.2,4.3,4.4,4.5,4.6 序 条款 审核内容 审核据证 审核结果 1 ISO9001 4.1/ ISO14001 4.1 是否识别了本过程和其它过程的相互关系？是否见过手册中的描述？ 采购过程与其他部门或过程的相互关系，采购（产品实现过程中的支持过程）-检验－加工生产合格品－交付－顾客满意 是否明确了本过程的输入和输出，是否见过手册中的描述 输入：采购计划、生产计划、备货申请、产品开发的需要、供方交付情况 是否明确了本过程责任者，至少明确到主要责任部门？ 采购部、采购工程师、报关员 是否明确了过程的作业方法，并予以文件化，是否了解相应的文件名称，并可以找得到？ 文件控制程序、记录控制程序、采购控制程序、环境因素识别与评价、环境运行控制程序、废弃物控制程序、应急准备与响应、能源节约控制程序、目标指标及管理方案程序、数据分析、改进控制程序，供方管理办法，供方定期评定办法 是否明确过程的相应测量和监控方法，是否见过手册中的描述？ 供方准时交付率，供方交付产品的合格率 是否对外包过程进行了识别？ 产品外包，服务外包 是否对外包过程的过程进行了控制并在文件中明确？ 在供方管理办法。采购控制程序中有规定 对外包过程的控制是否消除了各类影响？ 查对外包的控制是否进行评审 2 ISO9001 4.2 是否明确了过程所需要使用得到文件？ 采购控制程序、供方管理办法和供方定期评定办法 3 ISO9001 4.2.3/ ISO14001 4.4.5 文件是否分发到了相应的过程人员？ 查采购员处是否有相关文件 过程人员所使用的文件是否为必威体育精装版版本？ 文件的版本和有效期 过程人员如果使用了过期文件是否有明显的标识？ 过程人员如果使用了外来文件，文件是否是受控文件？ 是否有外来文件，如有，是否登记 是否对外来文件进行了识别并妥善保存？ 是否保管 过程人员是否见过质量环境手册？ 过程人员是否见过文件管理程序，了解文件的制、修、发步骤？ 责任部门提出申请（文件制、修订申请表）-编制（修改）-审批－发放签收 4 ISO9001 4.2.4/ ISO14001 4.5.4 过程人员是否了解过程会产生那些的质量及环境记录？ 说出本部门质量及环境4种以上 过程人员是否了解质量及环境记录保存目的、保存年限、保存方法、过期作废的处理方式？ 目的：产品的可追溯性及制定纠正预防措施及改进质量环境卫星通信提供信息，一般为二年，纸张类和电子类，销毁或删除 过程人员是否见过以及了解质量及环境记录管理程序？ 记录控制程序 过程人员是否按照文件要求对记录进行标识、检索、保存、防护等？ 记录表是否分类保存便于查找 质量及环境记录是否保存完好？是否能快速寻找得到？ 查以往记录的保存情况 5 ISO9001 5.3/ ISO14001 4.2、4.3 过程相关的工作人员是否了解公司的质量方针和环境方针？ 是否建立了环境因素识别和评价的程序文件？是否对环境因素进行了识别和评价？ 环境因素识别和评价控制程序，说出2种以上环境因素并指出属于哪类环境因素 6 ISO9001 5.4.1/ ISO14001 4.3.3 过程相关人员是否了解公司总的质量及环境目标？ 产品的一次合格率、顾客满意度调查满意率、二废达标排放 过程责任者是否针对自己的过程设定相应的质量及环境目标？ 部门的质量目标有哪些分别是多少 过程质量及环境目标是否可测量、可达成？ 查目标的完成情况 针对质量及环境目标是否策划了相应的目标达成方法？是否见过公司的质量及环境目标达成策划程序 目标是如何达成的，方法是什么 目标达成方法是否和现有体系做比对，不一致处有对体系进行调整？ 每月的质量目标统计和分析、内审与管理评审 过程质量及环境目标的执行计划是否落实执行，是否定期监控？ 每月部门质量环境目标的完成情况 7 ISO9001 5.5.1/ ISO14001 4.4.1 是否识别了过程的相关作业人员 采购主管和采购员 是否明确了每个工作人员相应的工作职责和权限 每个人的职责和权限是什么 每个相应的岗位的人员是否将其相应的工作职责和权限明确在其岗位说明书中 职责和权限是否与岗位描述的一致