13-07检查表(人事部).doc

过程名称 人员培训，环境管理过程为主，以及相关的管理过程以及支持过程 审核人员 审核日期 受审核部门 人事部 部门主管 相关审核条款 ISO9001-4.1, 4.2, 5.3, 5.4, 5.5, 5.6, 6.2, 6.3, 8.4, 8.5 ISO14001-4.2,4.3,4.4,4.5,4.6 序 条款 审核内容 审核据证 审核结果 1 ISO9001 4.1/ ISO14001 4.1 是否识别了本过程和其它过程的相互关系？是否见过手册中的描述？ 支持过程 是否明确了本过程的输入和输出，是否见过手册中的描述 输入：岗位需求、人才储备、培训需求、岗位描述、纯净指标完成情况。输出：劳动合同、任命书、培训计划、培训记录及评估、绩效考核报告 是否明确了本过程责任者，至少明确到主要责任部门？ 人事管理人员 是否明确了过程的作业方法，并予以文件化，是否了解相应的文件名称，并可以找得到？ 文件控制程序、记录控制程序、人力资源控制程序、培训制度、岗位描述、绩效考核方法 是否明确过程的相应测量和监控方法，是否见过手册中的描述？ 培训计划完成率、员工流动率、培训效果评价合格率 2 ISO9001 4.2 是否明确了过程所需要使用得到文件？ 上述文件 ISO9001 4.2.3/ ISO14001 4.4.5 文件是否分发到了相应的过程人员？ 检查人事助理是否知晓相关文件 过程人员所使用的文件是否为必威体育精装版版本？ 查文件版本和日期与受控文件清单是否一致 过程人员如果使用了过期文件是否有明显的标识？ 有无过期文件使用，有则查看文件标识 过程人员是否见过质量手册？ 询问相关人员 过程人员是否见过文件管理程序，了解文件的制、修、发步骤？ 责任部门提出申请（文件制、修订申请表）-编制（修改）-审批-发放签收 ISO9001 4.2.4/ ISO14001 4.5.4 过程人员是否了解过程会产生那些的质量和环境记录？ 说出3种以上的质量及环境记录 过程人员是否了解质量及环境记录保存目的、保存年限、保存方法、过期作废的处理方式？ 目的：产品的可追溯性及制定纠正预防措施及改进质量环境体系提供信息，一般为二年（记录汇总表），纸张类和电子类，销毁或删除 过程人员是否见过以及了解质量及环境记录管理程序？ 记录控制程序 过程人员是否按照文件要求对记录进行标识、检索、保存、防护等？ 查看各项记录和编号是否合理，归类和便于检索 质量及环境记录是否保存完好？是否能快速寻找得到？ 查以往记录的保存情况 3 ISO9001 5.3/ ISO14001 4.2 过程相关的工作人员是否了解公司的质量方针？ 询问相关人员 4 ISO9001 5.4.1/ ISO14001 4.3.3 过程相关人员是否了解公司总的质量及环境目标？ 产品的一次合格率、顾客满意度率、二废达标排放、垃圾分类、危废100%受控 过程责任者是否针对自己的过程设定相应的质量及环境目标？ 本部门的分解目标 过程质量及环境目标是否可测量、可达成？ 查看测量结果 针对质量及环境目标是否策划了相应的目标达成方法？是否见过公司的质量及环境目标达成策划程序 数据分析控制程序、改进控制程序、目标指标及管理方案 目标达成方法是否和现有体系做比对，不一致处有对体系进行调整？ 内审及管理评审时对体系进行审核和评审，有不一致时会做适当的调整 过程质量及环境目标的执行计划是否落实执行，是否定期监控？ 每年定期对二废（污水排放、厂界噪声）进行委外监测；危险受控处理 是否了解公司的环境因素识别和评价的程序文件？ 环境因素识别和评价控制程序 部门的环境因素有哪些？是如何控制的？ 说出本部门或活动范围内的环境因素3种以上 是否存在危险废弃物？是如何控制的? 办公区域的危险废弃物为电池、灯管、墨粉等，有专任回收处理 5 ISO9001 5.5 是否识别了过程的相关作业人员 人事助理、保洁员、管理人员 ISO9001 5.5.1/ ISO14001 4.4.1 是否明确了每个工作人员相应的工作职责和权限 部门人员的分工、职责和是否明确（岗位描述） 每个相应的岗位的人员是否将其相应的工作职责和权限明确在其岗位说明书中 岗位描述中是否明确，员工是否明确（询问二至三个工种人员的岗位职责是否和文件中相一致） ISO9001 5.5.3/ ISO14001 4.4.3 是否了解公司的沟通方式，当过程发生问题时是否有利用相关的内部沟方式进行相应的沟通？ 会议、质量例会、公告栏、电子媒体、邮件、对相关方施加影响的协议及员工培训等。主要的沟