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第二章2 欧盟监管影响评估 （Impact Assessment） 中欧法学院2013级硕士生 席涛 教授 中国政法大学法和经济学研究中心 2014年2月24日 第一节 欧盟监管影响评估的演变轨迹 第二节 欧盟监管影响评估步骤与内容 第三节 市场经济国家立法前评估的三种模式 第一节 欧盟监管影响评估的演变轨迹 一、欧盟二级法律 2009年1月15日，欧盟委员会公布了必威体育精装版修正的法律、规章、指引和政策制定的“影响评估指引”（Impact Assessment Guidelines, SEC(2009)92），宗旨是在界定法律、监管与市场的关系上，为欧盟和成员国建构一个法律法规制定的制度框架，促使欧盟法律法规在议案的提出、讨论、通过、执行和检查等方面更为规范、协调和有效。 欧盟二级法律，包括条例（regulations）、指令（directives）和决定（decisions），是欧盟监管的基本法律，也是欧盟常用的法律形式。条例、指令和决定是有区别的。 条例（regulations）具有全面的法律约束力，包括条例规定的目标、措施和方法，适用欧盟所有成员国。 决定（decisions）是有明确针对对象的有约束力的法律文件，决定所发向的对象，应当完全按照决定的规定执行。 指令（directives）没有全面的法律约束力，指令的目标对指向的成员国有约束力，但实施的方式方法，由指向的成员国制定具体的法律法规，将指令转化为成员国的国内法。 相对美国监管体制的改革，欧盟监管体制的改革，涉及欧盟层面的法律、法规和政策，涉及欧盟与成员国之间的主权分割和让渡，事关欧盟和成员国之间的法律法规的趋同和转化，磋商、妥协和达到一致，走的是一条不断探索和渐进改革的道路，更为复杂和艰难。 二、欧盟监管影响评估 2002年，欧盟委员会发布了第一个统一的监管“影响评估指引”的框架性文件，整合和替代了以前所有单一的、分散的监管影响评估文件，如有关企业、安全与健康、环境保护的影响评估等等。 由于这是欧盟法律、法规和政策的第一个统一的影响评估的制度框架文件，更多地借鉴和参考了美国、加拿大和OECD有关监管影响评估的原则、程序、方法和工具，在程序规定和实体评估方面，都显得缺乏可操作性（European Commission, Impact Assessment, The initial Guidelines were adopted in 2002, COM (2002) 276 final）。 2003年，欧盟委员会、议会、理事会通过规范性文件，规定欧盟法律法规议案、政策，要进行对经济、社会和环境的影响评估。其中25—31条为“提高立法质量”规定，欧盟议会、理事会和委员会同意，运用影响评估程序、原则和方法，提高立法质量。影响评估主要评估所有法律对经济、社会和环境影响，包括立法前评估和立法后评估。这个法律奠定了欧盟影响评估的制度基础。 EU inter-institutional Agreement on Better Law-Making, sets a common framework for action by the European Commission, the European Parliament and the European Council of Ministers, Official Journal of the European Union, 2003/C 321/01. 欧盟委员会随之系统修订了2002年影响评估的框架性文件，2006年发布了对2005年“影响评估指引”的修正和更新的监管“影响评估指引” 。 2006, European Commission, Impact Assessment Guidelines, SEC (2005)791, 15 June 2005, 15 March 2006 update. 2007年美国爆发金融危机，欧盟整体经济下滑，成员国财政赤字严重，失业率上升。严重的经济问题与社会问题相互交织，确实需要法律法规保障经济和社会的稳定。在这个背景下，欧盟委员会进一步修正监管影响评估指引，2009年1月发布了必威体育精装版的影响评估指引。 2009, European Commission, Impact Assessment Guidelines, SEC (2009)92, 15 January 2009. 欧盟委员会在2005年至2009年的4年时间中，三次修正监管影响评估指引，说明法律法规和政策对经济、社会和环境影响的重要性。 欧盟委员会2009年监管影响评估指引，建立了欧盟制定法律法规影响评估的制度框架，规范了监管影响评估基本制度、程序、方法和标准，目的是，法律法规和规章具有操作性、执行性和可衡量