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促进企业上市专项资金申报操作指引 第一章 专项资金申报要求 第一节 培育期资金 一、申报依据：《申报指南》第三十六条至第四十二条。 二、申报时效：2016年1月1日至2016年12月31日期间拟上市企业、挂牌转板企业、上市企业（含境外退市后境内上市的企业）可申请培育期资金。 三、申报材料： （一）拟上市企业申报须提交资料 1.表格 （1）《培育期资金申请表》（见附件1，表头盖公章）。 （2）《申报企业银行账户备案登记表》（见附件2，加盖财务章和公章）。 2.材料 （3）《培育期资金申报企业承诺函》（见附件3，法人代表签字并加盖公章）。 （4） 第1年申报培育期资金须提交由合作券商撰写的申报当年的推荐意见（见附件4）；第2年须提交《中国证监会北京监管局的关于xxx 公司辅导备案登记的受理函》；第3年须提交《中国证监会行政许可申请受理通知书》。 （5）“三证合一”营业执照（副本）复印件。 （6）近3个年度的审计报告；最近1个年度的审计报告应由具有证券从业资格的会计师事务所出具。 （7）按季度划分的上市计划安排表，以及与券商签署的上市协议复印件。 （8）中介费用明细统计表（见附件8）及与申报金额相对应的中介费用凭证。每笔费用须提供发票、合同和付款凭证。 （9）国家级或中关村高新技术企业证书复印件（如有则提供，非高新企业不要求提供）。 （二）挂牌企业成功转板上市后申报须提交以下材料 1.表格 （1）《培育期资金申请表》（见附件1，表头盖公章）。 （2）《申报企业银行账户备案登记表》（见附件2，加盖财务章和公章）。 2.材料 （3）《培育期资金申报企业承诺函》（见附件3，法人代表签字并加盖公章）。 （4）“三证合一”营业执照（副本）复印件。 （5）企业的基本情况，包括企业的经营情况、近一个自然年度的财务数据及下一步工作计划。 （6）券商等中介机构签署的上市协议复印件。 （7）中介费用明细统计表（见附件8）及与申报金额相对应的中介费用凭证。每笔费用须提供发票、合同和付款凭证。 （8）中国证监会《关于核准xx公司首次公开发行股票并在主板（中小板）、创业板上市的批复》文件复印件以及其他转板上市相关证明文件。 （9）国家级或中关村高新技术企业证书复印件（如有则提供，非高新企业不要求提供）。 （三）已成功上市企业申报须提交资料 1.表格 （1）《培育期资金申请表》（见附件1，表头盖公章）。 （2）《申报企业银行账户备案登记表》（见附件2，加盖财务章和公章）。 2.材料 （3）《培育期资金申报企业承诺函》（见附件3，法人代表签字并加盖公章）。 （4）““三证合一”营业执照（副本）复印件。 （5）企业的基本情况，包括企业的经营情况、近一个自然年度的财务数据及下一步工作计划。 （6）券商等中介机构签署的上市协议复印件。 （7）中介费用明细统计表（见附件8）及与申报金额相对应的中介费用凭证。每笔费用须提供发票、合同和付款凭证。 （8）中国证监会《关于核准xx公司首次公开发行股票并在主板（中小板）、创业板上市的批复》文件复印件以及其他上市相关证明文件。 （9）国家级或中关村高新技术企业证书复印件（如有则提供，非高新企业不要求提供）。 （四）境外已退市成功上市企业申报须提交资料 1.表格 （1）《培育期资金申请表》（见附件1，表头盖公章）。 （2）《申报企业银行账户备案登记表》（见附件2，加盖财务章和公章）。 2.材料 （3）《培育期资金申报企业承诺函》（见附件3，法人代表签字并加盖公章）。 （4）““三证合一”营业执照（副本）复印件。 （5）企业的基本情况，包括企业的经营情况、近一个自然年度的财务数据及下一步工作计划。 （6）券商等中介机构签署的上市协议复印件。 （7）中介费用明细统计表（见附件8）及与申报金额相对应的中介费用凭证。每笔费用须提供发票、合同和付款凭证。 （8）中国证监会《关于核准xx公司首次公开发行股票并在主板（中小板）、创业板上市的批复》文件复印件以及其他上市相关证明文件。 （9）境外退市的相关证明文件。 （10）国家级或中关村高新技术企业证书复印件（如有则提供，非高新企业不要求提供）。 第二节 辅导期资金 一、申报依据：《申报指南》第三十七条至第四十条。 二、申报时效：2016年1月1日至2016年12月31日期间上市挂牌企业可申请辅导期资金。 三、申报材料 （一）境内上市企业申报须提交资料 1.表格 （1）《辅导期资金申请表》（见附件5，表头盖公章）。 （2）《申报企业银行账户备案登记表》（见附件2，加盖财务章和公章）。 2.材料 （3）《辅导期资金申报企业承诺函》（见附件6-1，法人代表签字并加盖公章）。 （4）“三证合一”营业执照（副本）复印件。 （5）近1个会计年度的财务审计报告，且审计报告应由具有证券从业资格的会计师事务