深圳成霖洁具股份有限公司 天源迪科.pdf

证券代码：300047 证券简称：天源迪科 公告编号：2011-16 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据《创业板上市公司规范运作指引》、上市公司内部审计工作指引的规定， 公司董事会对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况 出具了2010 年度《内部控制自我评价报告》。 一、公司基本情况 本公司是由深圳天源迪科计算机有限公司股东陈友、吴志东、陈鲁康、李谦 益、谢晓宾、杨文庆以及深圳市天泽投资有限公司作为发起人，依法整体变更设 立的股份公司，变更设立时的注册资本为人民币6,760万元。 2007年5月21 日，依据2007年公司第一次临时股东大会决议和修改后的章程， 增资人民币1000万元，新增注册资本由自然人王怀东、李堃分别认缴人民币500 万元，增资后公司的注册资本变更为人民币7,760万元。 2010年1月12 日，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2009]1463号文核 准，本公司向社会公众发行人民币普通股2700万股，并于2010年1月20 日在深圳 证券交易所创业板上市，股票简称“天源迪科”，股票代码“300047”，发行后总股本 为10,460万股。 注册地址：深圳市高新区南区市高新技术工业村T3栋B3楼 公司法定代表人：陈友 公司的经营范围：计算机软、硬件产品的生产和销售及售后服务；计算机网 络设计、软件开发、系统集成（不含限制项目及专营、专控、专卖商品）。 二、公司建立内部控制的目的和遵循的原则 （一）公司内部控制的基本目标 1 1、建立和完善符合信息化时代公司管理要求的内部组织结构，形成科学的决 策机制、执行机制和监督机制； 2、强化风险管理，建立行之有效的风险控制系统； 3、建立良好的公司内部控制环境，防止并及时发现和纠正错误及舞弊行为， 保护公司资产的安全、完整； 4 、规范公司会计行为，保证会计资料真实、准确、完整； 5、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）公司内部控制遵循的基本原则 1、合法性原则：内部控制制度必须符合国家法律、行政法规的规定以及证监 会、财政部、审计署、银监会、保监会制定的《企业内部控制基本规范》。 2、全面性原则：内部控制制度必须贯穿公司决策、执行、监督和反馈的全过 程，涵盖公司治理层、管理层和全体员工，覆盖公司各项研发、生产和经营活动。 3、重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上突出重点，针对重要业务 与事项采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷。 4、制衡性原则：内部控制制度要保证公司机构、岗位设置及其职责权限的合 理设置和明确分工，确保不同部门、岗位之间权责分明，既相互制约、相互监督， 又能互动协作，同时兼顾运营效率。 5、适应性原则：内部控制应与公司经营规模、业务范围、业务特点、风险状 况以及所处具体环境等相适应，并随着情况的变化不断调整和完善。 6、成本效益原则：内部控制制度的制定兼顾必需考虑成本与效益的关系，以 合理的成本实现更加有效的控制。 三、公司内部控制制度的有关情况 （一）内部环境 公司按照《公司法》、《证券法》和有关监管要求及《公司章程》，设立了 董事会、监事会及董事会各专门委员会。根据公司所处行业的业务特点，公司建 立了与目前规模及近期战略相匹配的组织架构，公司内部建立了职权清晰的分工 与报告机制，形成了互相牵制、相互制约和监督的运作流程，建立了公司规范运 作的内部控制环境。 1、股东大会 2 股东大会是公司最高的权力机构，通过董事会对公司进行日常管理和监督。 按照《公司章程》的规定，股东大会决定公司的经营方针和投资计划，选举董事 及监事，审批公司的年度预算和决算方案，审批公司的利润分配方案和弥补亏损 方案，审批公司注册资本的增减事宜，审议重大交易，其权利符合《公司法》、 《证券法》等相关法律法规的要求。年度股东大会每年召开一次，于上一个会