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审核的概念和分类 审核：确定活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的、有系统的、独立的检查。通俗说就是一种规范的、系统的、带有评价性结论或意见的检查。 审核分类：按审核主题的不同分为第一方审核（内部审核以下简称内审），第二方审核、第三方审核（外部审核） 内部审核的组织形式 内部审核的目的 审核准则 第二部分 现场审核的具体方法 和注意事项 现场审核的方法 1、循序渐进式： 特点：层层展开，审核主线清晰，脉络清楚，多用于验证式审核（外审）或是单位、部门的抽样审核。 如：部门职责有哪些？— 这些相关职责文件是如何规定？— 你单位是如何做的？— 出示相关检查确认材料、记录。 符合要求则OK，未做到判定不符合。 案例1： 安全质量环保处职责— 固体产品防护管理 《产品包装物、标识管理规定》4．3 炼油厂安全质量环保处负责负责公司安全质量环保处发放新标识的接收并传递给相关生产车间，负责产品包装物在相关生产车间使用过程中的监督检查，负责并协调在使用过程中相关生产车间反馈包装物问题的处理。7.1 炼油厂安全质量环保处对本标准中涉及专业管理内容的执行情况进行检查。 查检查记录 案例2： 生产调度处职责——液体产品标识管理 《标识和可追溯性管理程序》3.3 各直属单位调度部门负责组织实施本单位液体产品标识，并负责液体产品的检验和试验状态管理。 查检查记录 案例3： 经营管理处职责——文件评审管理——文件评审计划——文件评审记录——文件评审中问题的处理与关闭。 《文件和资料控制管理规定》 4.1 经营管理处是制度的归口管理部门。负责组织年度的制度评审和制订年度制度制（订）计划，负责组织公司发布的制度的评审，负责组织制度会审、发布及归档。 8.1制度会会审记录，见附录C（经营管理处设置，各部门使用，随文件保存） 8.2独山子石化公司炼油厂制度审批表，见附录D（经营管理处设置，各部门使用，随文件保存） 案例4： 生产调度处职责——应急演练管理——查年度应急演练计划——查应急演练开展的记录——查记录中存在问题的纠正和预防措施——查纠正的预防措施的关闭。 《应急管理规定》4.1 公司生产运行处是公司应急管理的归口管理部门，负责公司应急体系建设的管理工作；负责组织编制、修订公司应急预案计划和应急演练总体计划；负责应急培训的管理工作；负责公司应急物资的信息管理；提出应急工作所需费用预算；组织建设公司应急平台；发生突发事件时，组织协调相关技术专家与应急资源；负责做好应急处置、应急值守、信息汇总和汇报工作；负责公司停电、停水、停汽、停天然气等公用工程系统突发事件专项应急预案的编制、培训和组织演练工作；负责应急救援的指挥、协调工作；指导、检查、考核基层单位应急管理工作情况。 案例4： 生产调度处职责——应急演练管理——查年度应急演练计划——查应急演练开展的记录——查记录中存在问题的纠正和预防措施——查纠正的预防措施的关闭。 4.16 公司各分厂（直属单位）主管部门负责本单位各种应急状态下的预案编制、培训、演练、实施，并接受公司主管部门的监督指导。 5.3.4 各级应急演练的重点是考察应急预案的完善性和可操作性；考察应急设施性能的可靠性；考察和锻炼应急人员的应急能力。演练结束后，主管部门应对演练过程和效果进行分析评价，并填写应急演练记录和应急行动效果评价报告。 2、追溯式审核。 特点：由问题和观察现象进行追踪，寻找证据进行确认。 案例1：如上：标识在两个部门的验证。在安全质量环保处查固体产品的标识及防护管理，到生产调度处追溯液体产品的标识及防护管理的检查记录。 2、追溯式审核。 特点：由问题和观察现象进行追踪，寻找证据进行确认。 案例2：在生产调度处查年度应急演练计划后到某一车间查应急演练开展的记录 2、追溯式审核。 特点：由问题和观察现象进行追踪，寻找证据进行确认。 案例3：（在安全质量环保处）查文件发放记录（质量修改通知单，涉及到化验室）——到车间（化验室）查文件控制。 3、检查表式审核。 特点：把程序文件的管理内容与要求列成检查表逐项进行核对。多用于以文件符合性为目的的专项审核检查。 案例1：附件：文件控制检查表。 案例2：附件：管理评审检查表 案例2：附件：不符合，纠正和预防措施检查表 案例3：附件：不符合，纠正和预防措施检查表 注：安全技术规范的现场检查表：如防火设计规范，静电接地等作为法律、法规的要求，均可用于检查表式的审核。 4、延伸式审核。 特点：一个问