13-01检查表(销售).doc

过程名称 业务过程为主，以及相关的管理过程以及支持过程另外和业务相关的设计开发过程等 审核人员 审核日期 受审核部门 销售部 部门主管 相关查核条款 ISO9001-4.1, 4.2, 5.3, 5.4, 5.5, 5.6, 6.2, 6.3, 6.4, 7.2, 7.3, 7.5, 8.2.3, 8.3, 8.4, 8.5 ISO14001-4.2,4.3,4.4,4.5,4.6 序 条款 ISO9001 审核内容 审核据证 审核结果 1 4.1 是否明确了本过程的输入和输出，是否见过手册中的描述 输入：顾客需求、客户订单要求、顾客抱怨和退货、业务计划顾客反馈信息（包括产品、合同或订单、投诉等）。输出：销售计划、合同评审报告、顾客满意率、服务记录表 是否明确了过程的作业方法，并予以文件化，是否了解相应的文件名称，并可以找得到？ 文件控制程序、记录控制程序，与顾客有关要求的控制程序，顾客满意度测量，服务操作流程，退换货流程，顾客满意度测量办法等 2 4.2 是否明确了过程所需要使用得到文件？ 查相关坐吃山空处是否有上述文件 4.2.3 文件是否分发到了相应的过程人员？ 查外来文件登记表 过程人员所使用的文件是否为必威体育精装版版本？ 过程人员如果使用了过期文件是否有明显的标识？ 过程人员如果使用了外来文件，文件是否受控文件？ 过程人员是否见过质量环境手册？ 质量环境管理手册 过程人员是否见过文件管理程序，了解文件的制、修、发步骤？ 责任部门提出申请（文件制、修订申请表）-编制（修改）-审批-发放签收 4.2.4/4.4.5 过程人员是否了解过程会产生那些的质量记录？ 能说出3种以上的记录 过程人员是否了解质量记录保留目的、保留年限、保存方法、过期作废的处理方式？ 目的：产品的可追溯性及制定纠正预防措施及改进质量环境体系提供信息，一般为2年，纸张类和电子类，销毁或删除 过程人员是否见过以及了解质量记录管理程序？ 记录控制程序 过程人员是否按照文件要求对记录进行标识、检索、保存、防护等？ 查看各项记录和编号是否合理，归类和便于检索 质量记录是否保存完好？是否能快速寻找得到？ 查以往记录的保存情况 3 5.3 过程相关的工作人员是否了解公司的质量方针？ 4 5.4 过程相关人员是否了解公司总的质量目标？ 一次性合格率，顾客满意度调查满意率 过程责任者是否针对自己的过程设定相应的质量目标？ 本部门的分解目标是什么 过程质量目标是否可测量、可达成？ 本部门质量目标的完成情况如何 目标达成方法是否和现有体系做比对，不一致处有对体系进行调整？ 一般内审和管理评审后对目标和体系作相应的调整 过程质量目标是否执行？计划是否落实执行，是否定期监控？ 每月质量目标统计分析情况 5 5.5 是否识别了过程的相关作业人员 销售员，销售助理 5.5.1 是否明确了每个工作人员相应的工作职责和权限 部门人员的分工，职责和权限是否明确 每个相应的岗位的人员是否将其相应的工作职责和权限明确在其岗位说明书中 岗位描述中是否明确，员工是否明确（询问2-3个工种人员的岗位职责是否和文件中相一致） 5.5.3 是否了解公司的沟通方式，当过程发生问题时是否有利用相关的内部沟方式进行相应的沟通？ 会议、质量例会、公告栏、电子媒体、邮件、对相关方施加影响的协议及员工培训等。主要的沟通方法邮件，电话，会议等。 5.6 过程责任者是否了解自己在管理评审时要提交哪些过程数据?运作绩效让最高管理者了解相应的运作绩效？ 年度销售目标及质量目标完成情况，顾客满意率分析报告，下一步计划与目标 6 6.2 是否识别了过程相关人员的能力要求？ 本部门人员是否胜任本岗位的工作要求 6.2.2 能力要求是否予以文件化？ 岗位职责和描述 当有新进人员、转岗人员、升职人员是否有进行相应的能力差异分析，据此来安排相应的培训？ 对新进人员的培训及记录 培训后是否进行相应的培训有效性分析？ 查看考核及评估记录（人事部） 7 6.3 是否识别、提供、维护业务过程所需的基础设施，例如传真、网络、电话、业务系统等？ 设施是否满足工作要求，不满足应如何处理，设施的维护情况如何 8 6.4 是否识别以及管理了业务过程所需控制的工作环境？ 看工作环境是否干净整洁和符合要求 9 7.2 是否对客户有下列需求时予以鉴定:对产品使用、交货、其它支持的要求 客户未明订但为产品之潜在需求? 客户未明订但为作业所必须? 是否有客户所指定的特殊特性？是否有在内部说明？ 有特殊要求的产品