内审员培训研究报告.pptx

质量体系内部审核员知识讲座;培训课程收益;理解审核概念、原则和程序 能做好审核策划和准备 掌握审核技巧和现场审核实施技能 能编写审核过程中的各种文件和记录， 能对不合格项进行跟踪和对纠正措施进行验证 ?;培训对象：;课程大纲;第一章 质量管理体系审核概论;本 章 内容 ? 第一节、与审核有关的术语 第二节、与审核有关的原则 第三节、 QMS审核的特点 第四节、 QMS审核的类型 第五节、 QMS审核的主要活动和流程;第一节、与审核有关的术语;三、审核证据 1、定义： 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述 或其他信息。 2、理解要点： 审核证据的客观性与可证实性。 与审核准则有关。 证据可以是定性的也可以是定量的。 ;四、审核发现 1、定义： 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的 结果。 2、理解要点： 审核发现是评价的结果。 审核发现有不同的目的。 ;五、审核结论 1、定义： 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最 终审核结果。 2、理解要点： 审核结论与审核目的和审核发现密切相关 审核结论是由审核组共同作出的 审核准则、审核证据、审核发现和审核结论四者 的关系 ;六、审核委托方和受审核方 1、定义： 审核委托方：要求审核的组织或人员。 受审核方：被审核的组织。 2、理解要点： 审核委托方可以是受审核方，也可以是相关方 受审核方可以是一个完整的组织，也可以是组织的一部分 审核委托方的作用或责任 受审核方的作用或责任 ;七、审核方案 1、定义： 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组 （一次或多次）审核。 2、理解要点： 审核方案还包括审核的类型和数目和必要资源等策划活动 特定时间段和特定目的 审核方案策划应考虑的因素 ;八、审核计划 1、定义： 对一次审核活动和安排的描述。 2、理解要点： 审核计划是描述一次具体审核活动及活动安排 审核计划内容的详图程度与一次具体审核的范围和审核对象的复杂程度有关 审核计划与审核方案的区别 ;九、审核范围 1、定义： 审核的内容和界限。 2、理解要点： 审核范围通常包括实际位置、组织单元、活动、过程以及所覆盖的时期的描述 实际位置 组织单元 活动和过程 所覆盖的时期 ;十、其他与审核活动有关的术语 1、审核员： 有能力实施审核的人员。 2、审核组： 实施审核的一名或多名审核员。 3、技术专家： 提供关于被审核对象的特定知识或技术的人员。 4、能力： 审核经证实的个人素质及经证实的应用知识和 技能的本领。 ;第二节、与审核有关的原则;二、与审核员有关的3项原则 1、“道德行为”原则： 对审核行业而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的 诚信——是指诚实、守信用。审核员应言行一致，履行承诺。 正直——是指公正、客观、坦率。审核员工作中不应阿谀奉承、以势压人，也不应屈服或无原则迎合影响审核公正客观的任何压力，不隐瞒自己的认识和观点。 保持秘密——是指审核员的职业纪律。不应随意泄漏与审核有关的信息 谨慎——是指严谨、慎重，审核员应从多方面获取信息、在认真客观的分析和判断的基础上作出评价和结论。;2、“公正表达”的原则： 在审核过程中审核员应履行真实、准确报告的义务，包括从收 集审核信息和审核证据到审核结论的过程中，以及审核过程中 遇到审核障碍或审核组与审核方存在没有解决的意见分歧，均 应公正、不偏不倚遵循公正表达的原则。 3、 “职业素养”的原则： 此原则要求审核员勤奋并具有判断力。审核员应勤奋努力不断 学习和理解新的知识，不局限于已有的经验和知识，用发展和 变化的眼光和态度看待事物，并做出客观的判断。同时审核员 应具有足够的判断力，要对收集到的大量审核信息进行有效识 别和分析，并做出客观的判断。;第三节、 QMS审核的特点;第四节、 QMS审核的类型;第五节、 QMS审核的主要活动和流程;第二章、 QMS内部审核的策划和准备;本 章 内容 ? 第一节、审核的启动 第二节、编制审核计划 第三节、 现场审核前审核组内部沟通与分工 第四节、 准备工作文件 ;第一节、审核的启动; 3、确定审核准则： 审核准则是用作评价符合性的依据，可以是包括： GB/T19001或GJB9001标准的要求 组织现行有效的QMS 要求，如质量方针目标、质量手册和程序、质量计划等 适用于组织产品的法律法规 顾客（合同或协议）的要求 行业规范 4、审核目的范围和准则由审核委托方和审核方案来决定; 三、指定审核组长和组成审核组： 1、指定审核组长 组织应为一次特定的审核指定审核组长，审核组长应对审核活动负责，应具 备领导和管理审核的知识和技能，并熟悉体系过程和产品并具有丰富的管理 经验。 其职责包括： 编制审核计划分配审核工作 组织审核和指导审核