内部审核培训讲义(内部体系审核专用)研究报告.ppt

* 三 内部质量体系审核 （内审实施） 首次会议 1）向受审方的最高管理者介绍审核组成员。 2）重申审核的范围和目的。 3）介绍审核的方法和程序。 4）在审核组和受审核方之间建立正式联系。 5）确认审核组所需要的资源和设施已齐备。 6）确认末次会议的时间和地点。 * 内部质量体系审核 （内审实施） 现场审核----之一 需注意的问题： 1）审核组长应控制审核的全过程。 2）要相信样本。 3）选择样本要有代表性，应由审核员随机抽样。 4）要依靠检查表，若偏离检查表，应小心谨慎。 5）要从问题的各种表现形式去寻找客观证据。 6）当发现不合格时，要调查研究到必要的深度。 7）与被审方负责人共同确认事实。 8）始终保持客观、公正和有礼貌。 * 三 内部质量体系审核 （内审实施） 审核准则：审核用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求 审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述。 审核发现：将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果 审核结论：审核关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。 * 三 内部质量体系审核 （内审实施） 审核员在审核车间时，问一名操作工的设备保养的状况时，操作工说：“我们所有设备根本没有保养，保养的作业指导书昨天晚上才发下来，管理者代表让我们做假记录。” 请问：您作为审核员应如何处理？ * 三 内部质量体系审核 （内审实施） 如何判别客观证据： 1）存在的客观事实可以成为客观证据，而主观分析、 推断、臆测要发生的事不能成为客观证据。 2）质量活动的负责人的谈话可以成为客观证据，传闻、 其他人的谈话不能成为客观证据；面谈的信息应通过实际观察、测量和记录等其他渠道予以验证。 3）现行有效的文件规定和记录可成为当前发生的质量 活动的的客观证据。 * 三 内部质量体系审核 （内审实施） 客观事实判别举例分析： 某公司的工程师小张接到公司办公室的通知请其到会议室开会。小张在去开会的路上被车撞伤，被送往医院。办公室在接到通知后，询问小张情况，医院的人说小张还没有脱离危险，可能正在进行手术，并请公司尽快去人处理此事。 * 三 内部质量体系审核 （内审实施） 请说明以下属于客观事实的判断： 工程师张先生接到办公室通知开会。 小张在去公司开会的路上被车撞伤。 医院通知公司小张发生意外。 小张正在危险期。 小张正在做手术。 小张被一辆汽车撞伤。 * 三 内部质量体系审核 （内审实施） 审核路线安排： 1）正向和逆向的审核方法。 ２）按要素审核 ３）按部门审核的方法。 * 三 内部质量体系审核 （内审实施） 审核的手段： 1、提问与交谈。 ２、查阅文件与记录 ３、现场观察 * 三 内部质量体系审核 （内审实施） 问的类型： 开放式的问 封闭式的问 引导式的问 * 内审员培训讲义   * 目录 质量体系审核概述 内部质量体系审核 内部质量体系审核员 ISO9001质量管理体系标准讲解 * 二 质量体系审核概述 （一）质量体系审核定义 确定质量体系的活动和其有关结果是否符合 有关标准和文件；质量体系文件中的各项规定是 否得到有效的贯彻并适合于达到质量目标的系统 的、独立的审查。 * 二 质量体系概述 （二 ） 质量体系审核分类 认 证 机 构 组 织 顾 客 供 应 商 第一方审核 第二方审核 第二方审核 第三方审核 * 二 质量体系审核概述 第一方审核的主要目的 （1）评价组织自身的质量体系。 （2）验证是否持续满足规定的要求 （3）作为一种重要的管理手段和自我改进的机制，及时 发现问题，采取纠正或预防措施，使体系不断完善， 不断改进。 （4）在外部审核前做好准备。 * 二 质量体系审核概述 第二方审核的主要目的 （1）当有建立合同关系的意向时，对供方进行初步评价。 （2）在有合同关系的情况下，验证供方的质量体系是否 持续满足规定的要求并且正在运行。 （3）作为制定和调整合格供方的依据之一。 （4）沟通供需双方对质量要求的共识。 * 二 质量体系审核概述 第三方审核的主要目的 （1）确定质量体系要素是否符合规定要求。 （2）确定现行的质量体系实现规定的质量目标的有效性。 （3）确定受审方的质量体系是否能被认证/注册。 （4）为受审方改进其质量体系的机会。 （5）减少许多重复的第二方审核。 （6）提高企业声誉，增强竞争能力。 * 二 质量体系审核概述 （三）