如何编写内审检查表培训资料.ppt

必威体育官网网址级别： 如何编写内审检查表 培训人：张晶 秘密 本次培训的必要性 我们都是经过内外部培训、考试合格、多次参加公司内审的内审员，有必要安排时间，特意学习“如何编写检查表”吗？ 本次培训的必要性 与诸位分享一份内审检查表 1、E/4.3.1 建立、实施并保持程序，用来： a)识别体系范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素； b)确定重要环境因素。 形成文件并更新。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。 2、E/4.4.6根据方针、目标指标，确定的重要环境因素相关的运行： a) 建立、实施并保持文件的程序，因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况； b) 在程序中规定运行准则； c) 对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。 3、产品：旋挖钻、长螺旋、锚杆钻、强夯； 4、职责：产品的生产协调、现场管理 认识到前期准备的重要性 准确复述、基本理解检查表的三要素 1 2 3 能够结合公司相关工作要求、规章制度，按部门/过程编写简单的检查表，没有主流程/关键点的缺失 课程目标 通过本次培训，使内审员们，能够： 提前准备： 1、教师：白板、黑（蓝）、红色白板笔各1支； 2、学员：经营管理部内审计划、检查表、管理评审程序、GJB5.6节选、黑（蓝）色白板笔各1/组，白板纸（40*60）2张/组。 内审检查表的作用 如何编写内审检查表 2 目 录 1 2.1 术语回顾 2.2 检查表的三要素 2.3 前期准备 2.4 抽样原则 2.5 案例分析 2.6 分组练习 ◆ 什么是检查表： 是审核员对具体的审核任务进行策划后形成的文件，描述了具体的审核内容、抽样计划、 审核思路与审核方法，是审核员的工作提纲和参考文件。 ◆ 什么时间编写检查表： 得到审核计划/明确审核任务、分工后，审核正式实施前。 内部审核检查表的作用（1/2） 内部审核检查表的作用（2/2） ——保持审核目的的清晰和明确 围绕审核目的编制检查表，指导审核过程，可避免偏离审核目的和主题，起到提醒和参照的作用； ——保持审核内容的周密与完整 审核涉及多个部门、场所、活动与过程，仅靠审核员的经验与记忆，很可能会有遗漏之处；提前做好全面的策划，可在现场审核时保证审核内容的完整性； ——保持审核路线的清晰与逻辑性 审核时间紧、正常分工内容、审核组间沟通后的追踪线索……，要在计划安排的时间内完成审核取证任务，就需要充分考虑审核任务中有关联的审核活动及其逻辑顺序，从而规划合理的审核路线； ——保持审核时间和节奏的合理性 提前根据审核活动的重要性和工作量，合理分配审核时间，确保审核节奏； ——保持审核方法的合理性，减少审核员的偏见和随意性 针对不同的审核内容，策划不同的取证方法与抽样计划，并做到均衡抽样，可减少由于审核员特长与偏好导致对审核公正性、客观性的不良影响。 ◆ 为什么要编写内审检查表： 目 录 2 1 内审检查表的作用 如何编写内审检查表 2.1 术语回顾 2.2 检查表的三要素 2.3 前期准备 2.4 抽样原则 2.5 案例分析 2.6 分组练习 审 核 目 的 综 合 、 汇 总 、 分 析 审核证据1 审 核 准 则 审核证据2 审核证据n …… 审核发现1 审核发现2 … 审核发现n 审 核 结 论 2.1 重温与审核有关的几个术语：术语间的关系 2.2 内审检查表的三要素 要素1 要素2 要素3 审核内容 查什么—— 依据审核准 则，逐条/项列出审核项目与要点 审核方法 如何查—— 到哪里、询问什么对象（岗位）、查阅哪些文件、调阅哪些记录、 观察什么活动以及抽样量 审核场所 在哪查—— 到什么区域取证，应涵盖管理与工作现场（工区、库房、施工项目部、工地） 检 查 表 的 基 本 构 成 除基本信息外，还应包含： 2.3 前期准备：收集受审核方信息 1 2 3 4 1、受审核方职责 2、涉及的场所与区域 1、受审核方涉及的产品 2、有关的工作/生产流程 3、过程的关键特性、典 型控制方法 1、常规考核、跟进要求 2、上次不符合项、观察项 3、公司近期重大事件是否涉及 1、与受审核方相关的文件、规定 2、记