董秘培训材料汇总之上市公司独立董事任职相关法律法规选编.pdf

关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》 的通知 各上市公司： 近期，我部对上市公司董事、监事、高级管理人员及相关股东交易本公司股 份事项进行抽查，发现仍存在一些违规股份交易行为。 为了进一步加强上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规 则宣传工作，方便上市公司董事、监事、高级管理人员及相关股东学习和了解相 关法规，我部此次编制了《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易 行为规范问答》（以下称 “《规范问答》”）。 《规范问答》主要包括如下六个方面的内容：关于上市公司董事、监事、高 级管理人员股份交易行为的规定；关于股东权益变动的一般规定；关于大股东增 持股份的规定；关于股东减持限售存量股份的规定；关于国有股东和外国投资者 股份交易行为的特殊规定；关于违反股份交易相关规定的纪律处分。 请各上市公司董事会秘书将《规范问答》及时转达公司全体董事、监事、高 级管理人员及相关股东，并督促其认真执行相关规则。公司董事、监事、高级管 理人员及相关股东发生变化的，公司董事会秘书亦应及时组织相关规则的学习工 作，并转达《规范问答》相关内容。 各上市公司如在使用过程中对《规范问答》有任何意见、建议或其它问题， 请及时告诉我们，以便今后修订。联系信箱： shenliu@。 附件：《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》。 上海证券交易所公司管理部 2009 年 7 月 16 日 1 上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答 二○○九年六月 目 录 第一， 关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的规范 1. 关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为有哪些法规和规章制 度予以规范？ 2.如何计算上市公司董事、监事和高级管理人员每年可转让股份的数量？ 3.上市公司董事、监事和高级管理人员在哪些情况下不得转让股票？ 4. 禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股份交易的窗口期是如何规定 的？ 5.上市公司董事、监事和高级管理人员不得利用内幕信息买卖股票的规定有哪些 6.关于上市公司董事、监事和高级管理人员短线交易是如何规定的？ 7.对于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的信息披露有哪些要求 8.目前，监管部门对于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为采取了 哪些具体的限制措施？ 第二，关于股东权益变动的一般规定 9.关于上市公司股东权益变动有哪些法规和规章制度予以规范？ 10.什么是投资者在一个上市公司中拥有的权益？ 11.关于股东权益变动的披露时点和交易行为限制是如何规定的？ 12. 关于 5%以上股东权益变动的禁止性规定有哪些? 第三，关于大股东增持股份的规范 13. 关于大股东增持股份的法规和规章制度有哪些？ 14. 关于大股东增持股份的增持行为是如何规定的？ 15. 关于禁止大股东增持股份的窗口期有哪些规定？ 16. 关于大股东增持股份的豁免是如何规定的？ 第四，关于股东减持限售存量股份的规范 17. 关于规范股东减持限售存量股份的相关规章制度有哪些？ 18. 限售存量股份是指哪些类型的股份？ 19. 关于限售存量股份的转让有哪些规定？ 2 20. 关于限售存量股份的转让的信息披露有哪些规定？ 21. “一个月”减持期限如何确定？ 22. “公开出售”如何理解？ . 23. “1%”减持比例如何计算？ . 24. 一个实际控制人通过多个股东账户持有解除限售存量股份，计算减持数量 时，是否要将其所控制的所有账户合并计算？ 25. 股东所持存量股份，在限售期内发生过户的，如何进行减