管理体系内审培训演示稿.ppt

* * 管理体系内审员培训 为企业培养体系管理的骨干人才，使其真正成为体系标准的宣传员、标准的推进者、管理体系的诊断师。 培训目的： 第*页 第一部分 管理体系审核概论 1. 审核和管理体系审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 第*页 1.1 审核的定义 审核是一个系统的、独立的并形成文件的过程。 “系统的”是指审核是一项正式、有序的活动。 正式：外部审核按合同，内审需授权； 有序：有组织、有计划按程序进行。 “独立的”是指审核是一项客观、公正的活动。 客观：以审核准则为依据，尊重事实和证据； 公正：不屈服任何压力，不迁就任何需要； 审核人员不应审核自己的工作，第三方审核时不应对受审核方既提供咨询又进行审核。 1.1 审核的定义 “形成文件的”是指审核过程是一项形成文件的活动。 包括审核计划、检查表、审核记录、不合格报告、审核报告等。 审核的目的是获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度。 第*页 第*页 1.2 管理体系审核 管理体系审核是审核的一种类型，是对管理体系进行评价的一种方式。 管理体系审核的特点 被审核的管理体系必须是正规的。主要体现在： 1、管理体系必须文件化； 2、文件必须符合标准的要求； 3、管理体系必须满足试运行的要求。 管理体系审核是一个抽样过程。 第*页 管理体系过程评价的内容 1.2 管理体系审核 过程是否已被识别和适当规定？ 职责是否予以分配？ 程序是否被实施和保持？ 在实现所要求的结果方面，过程是否有效？ 总之，是对体系的符合性、有效性和适应性进行审核。 符合性：体系文件（手册、程序文件）是否符合标准要求。 有效性：活动与文件要求是否一致，文件要求是否有效实施。 适应性：管理体系及文件是否完善，是否适合目标的要求。 第*页 2. 管理体系审核的类型 管理体系审核按审核人员或其名义可分为第一方审核、第二方审核和第三方审核。 第一方审核又称为“内部审核”； 第二、三方审核又称为“外部审核”。 认证机构 顾 客 组 织 供应商 第三方认证 第二方认证 第二方认证 第一方认证 第*页 2. 管理体系审核的类型 标准、体系文件、适用的法律法规 标准、体系文件、合同、适用的法律法规 标准、体系文件、顾客要求、顾客反馈、适用的法律法规 准则 认证注册 选择、评定或控制供方 推动内部改进 目的 第三方认证机构派出审核员 顾客自己或委托他人代表顾客 组织内部或聘请外部人员 执行者 独立第三方对组织体系审核 顾客对供方审核 内部审核 类型 第三方审核 第二方审核 第一方审核 第*页 第二部分 内部审核的基本要求和特点 1. 内部审核的基本要求 应建立并保持组织内部审核的书面程序。 内审的实施重点是验证质量活动和有关结果的符合性，确定体系的有效性、过程的可靠性、产品适用性，评价达到预期目标的程度，确认质量改进的机会和措施。 应对所有的过程和部门进行，在规定时间内（一年）覆盖为100%。 审核人员应相对独立、公正，经授权，具备足够资格。 对审核中发现的问题采取纠正措施，并实施跟踪与验证，保证纠正系统的有效。 2. 内部审核的基本特点 第*页 内审的主要动力来自管理者。 内审应是一种自觉的、持续的内部管理行为，而不是一项被动的应付性的活动。 内审的重点是推动内部改进。 每次内审应致力于发现问题和改进，这是衡量内审有效性有标志之一。 内审是管理者介入管理的重要工具。 内审可作为管理者介入管理的一项重要工具来使用，其目的是保持管理体系正常、有效的运行。 第*页 2. 内部审核的一般程序 确定类型 明确依据 批准下达 审核准备 审核组 审核计划 分工、阅文件 编写检查表 审核前会议 通知 审核实施 首次会议 现场审核 确定不合格 不合格报告 确认并汇总 末次会议 审核报告 审核报告 审核印发 跟踪评价 实施 纠正措施 跟踪验证 汇总分析 总结 管理评审 确定任务 第*页 3. 内部审核的时机和频度 内部审核时机 第一次内审往往选在文件编好且已试运行一段时间，各项活动均有记录可查之时； 例行常规审核，则按计划进行； 追加审核，在发生特殊情况时进行： a.发生了严重的质量/环境/安全问题或用户有严重投诉； b.组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、方针和目 标、生产技术及装备以及生产场所等有较大改变； c.即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核； d.第三方审核后获得认证注册资格和证书，而证书即将到期又希 望继续保持认证资格。 第*页 内部审核频度 每年1-2次对所有要素和部门进行审核； 全面集中式 分散滚动式：逐月对一个或几个部门（要素）进行审核