基金销售业务资格申请及信息备案相关表格2.pdf

基金销售业务资格申请及信息备案相关表格 1、 证券投资基金销售业务资格申请表 2 、 基金销售机构基本信息表 3 、 独立基金销售机构法人股东基本情况表 4 、 独立基金销售机构自然人股东/合伙人基本情况表 5 、 主要分支机构及基金销售业务负责人信息表 6 、 基金销售管理人员基本情况表 7 、 基金销售网点及销售人员信息表 8、 基金销售信息管理平台功能自查表 9 、 基金销售机构内部控制情况自查表 10、独立基金销售机构重大变更事项备案表 10a、独立基金销售机构重大变更事项备案表新设分支机构 10b、独立基金销售机构重大变更事项备案表变更经营范围 10c、独立基金销售机构重大变更事项备案表注册资本或出资 变更 10d、独立基金销售机构重大变更事项备案表股东或合伙人变 更 10e、独立基金销售机构重大变更事项备案表高级管理人员变 更 10f、独立基金销售机构重大变更事项备案表取得基金从业资 1 格人员少于10 人 11、基金销售结算资金专用账户备案表 12、基金销售机构选择基金销售支付结算机构的备案表 13、基金销售支付结算机构备案表 2 附件 1： 组织机构代码： 证券投资基金销售业务资格申请表 销售机构名称 （加盖印章）： 填 表 日 期： 中国证券监督管理委员会 2013 年 3 月制 3 一、承诺函 机构类型 序号 承诺事项 承诺 本公司保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、 全体机构 1 □ 完整、合规 2 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 □ 商业银行 3 最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚 □ 4 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 □ 5 最近三年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 □ 没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改 证券公司 6 期间 □ 7 最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚 □ 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更 8 □ 事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项 9 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 □ 10 最近三年没有挪用客户保证金等损害客户利益的行为 □ 没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改 期货公司 11 期间