期货业务培训(新人培训)教程教案.ppt

期货业务培训;券商IB (Introducing Broker)制度：券商担任期货公司的介绍经纪人或期货交易辅助人,期货交易辅助业务包括招揽客户、代理期货商接受客户开户等。通常而言,券商IB制度就是券商介绍客户给期货公司、期货公司向证券公司支付一定佣金的模式。 ;IB业务关系图;目 录;商品期货开户（自然人）;商品期货开户基本资料;商品期货开户（机构）;※交易经历需符合股指开户要求 1、商品期货交易经历： 最近三年内具有10笔以上商品期货交易成交记录 2、股指仿真交易经历： 具有至少10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录 注： ※如选择仿真交易经历需另外提供100万资产证明文件。 ※通过股指期货基础知识测试（30道题目中需答对24题） ※期货账户上日可用资金达50万以上（必须大于50万） 个人客户：综合评估达70分以上 一般法人客户：净资产达100万以上（出具加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明）； 具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。 ;注意事项;电 话 回 访;日常业务办理;5、银期划款：客户出金时需要取消保底资金、取款比例调整、增加取款次数和临时额度调整。 目前公司银期设置如下：保底资金100元，每天可转三次，每次可转可用资金的80%，日最高限额200万 办理方式：客户本人拨打4008809926客服电话，客服人员核实客户身份信息后填写《银期划款相关业务申请表》并递交至财务部，财务部放开相关权限，大概十分钟后客户可以通过金仕达网上交易标准版进行出金操作 注：浮动盈利不计入可用资金，客户平仓后当日平仓盈利部分当日结算前不能转出 ;要求：1、账户上面资金为0 2、在银行的银期关系已经注销 流程：客户本人填写《客户销户申请表》， 连同身份证复印件（机构户营业执照， 机构代码证、法人身份证复印件加盖公 章）到IB营业部柜台办理。;风 险 控 制;