江南支行合规一堂课教材课程.ppt

合规学习培训;序言;合规文化建设是合规风险管理的一部分,同时也是企业文化建设的一部分, 如果将合规风险管理作为企业文化建设的范畴,那合规风险管理将停滞在意识领域,不利于银行的风险防范。如果银行全行上下都严格遵守高标准的道德行为准则, 那么该银行合规风险的管理是最为有效的。;;;*;监管合规规定;;;;*;一、员工行为规范 1.员工行为普遍规范 诚实信用、守法合规、专业胜任、勤勉尽职、保护商业秘密与客户隐私、公平竞争。 2.高管行为特别规范 1.任职资格 2.职业操守 3.权利与义务 4.禁止行为 ;;员工行为规范;员工行为规范;员工行为规范;*;违法行为处理;违法行为处理;违法行为的处理 一、违法处罚规定概述 目前，我国关于银行违法行为处罚的法规法规主要包括《刑法》、《商业银行法》、《银行业监督管理法》、《反洗钱法》、《金融违法行为处罚办法》、《中国银行业监督委员会行下政处罚办法》等。;;;;;