2017 年度内部控制的自我评价报告.PDF

浙江乔治白服饰股份有限公司 关于公司内部控制的自我评价报告 2017 年度内部控制的自我评价报告 浙江乔治白服饰股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2017年12月31 日的内部控制有效性进行了 评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进 行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董 事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。公司内 部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实 完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变 得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来 内部控制的有效性具有一定的风险。 二、 内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于评价报告基准日，公司不存在 财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相 关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于评价报告基准日，公司未发现 非财务报告内部控制重大缺陷。自评价报告基准日至评价报告发出日之间未发生影 响内部控制有效性评价结论的因素。 三、 内部控制评价工作情况 （一） 内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。 纳入评价范围的主要单位包括：浙江乔治白服饰股份有限公司，所属子公司上海乔 治白实业有限公司、河南乔治白服饰有限公司、云南浩祥服饰有限公司、上海职尚 创意设计有限公司、浙江乔治白校服有限公司等。纳入评价范围单位资产总额占公 自我评估报告 第1 页 浙江乔治白服饰股份有限公司 关于公司内部控制的自我评价报告 司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额 的100% ；纳入评价范围的主要业务包括服装的生产销售、服装设计等；纳入评价范 围的主要事项包括：组织结构、人力资源、财务报告、企业文化、对外投资、对外 担保、关联交易、信息披露、募集资金、成本与费用、采购与付款、销售与收款、 货币资产、固定资产、储存与运输、子公司管理等；重点关注的高风险领域主要包 括重大投资、对外担保、重大合同签署、销售与收款、采购资金支付等。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要 方面，不存在重大遗漏。 （二) 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准 公司依据企业内部控制规范体系及《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部 控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和 规章制度的要求，组织开展内部控制评价工作。 公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要 求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部 控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标 准，并与以前年度保持一致。 公司确定的内部控制缺陷认定标准如下： 1. 财务报告内部控制缺陷认定标准 公司确定的财务报告内部控制