发行人关于发行债券的可行性研究报告word版.docx

第一节发行人基本情况一、发行人概况公司名称：xx市国有资产投资经营有限公司成立日期：2012年1月4日注册资本：1,000万元人民币法定代表人：企业类型：有限责任公司（国有控股）住所：xxxx地区xx市友好路9号经营范围：对外贸易、边境小额贸易经营权；国有资产投资、经营、管理，并承接国家政策性资金；基础设施建设；教育、卫生及生态环境治理设施建设；旅游产业投资开发及管理；农、林、牧、渔、商业；交通设施投资建设。xx市国有资产投资经营有限公司（简称“公司”或“发行人”）是经xx市人民政府批准，于2012年1月4日依法设立的有限责任公司（国有控股），公司现股东为xx地区国有资产投资经营公司。公司作为xx市基础设施建设的投融资主体和国有资产运营主体，主要承担着xx市内的基础设施建设职能和国有资产运营职能。截至2017年3月31日，发行人经审计的资产总额为963,846.70万元，负债总额为261,513.85万元，所有者权益为702,332.85万元，资产负债率为27.13%。二、历史沿革发行人成立于2012年1月4日，是xx市人民政府依据《公司法》等法律法规，授权xx市国有资产管理中心以货币资金1,000.00万元出资设立的国有企业，此次出资经由新疆永佳有限责任会计师事务所出具的“新永会验字[2011]第157号”验资报告审验。2013年3月1日，xx市人民政府将公司股权无偿划转至xx地区国有资产投资经营公司。截至2017年3月31日，发行人注册资本为1,000.00万元，xx地区国有资产投资经营公司持有公司100.00%股权。三、股东情况xx地区国有资产投资经营公司是发行人的唯一股东，持有发行人100.00%的股权。xx地区国有资产投资经营公司成立于2000年1月17日，注册资本为13,800.00万元，主要业务为城市基础设施建设和国有资产的保值增值。截至2016年末，xx地区国有资产投资经营公司资产总额为1,967,870.83万元。截至本募集说明书签署日，股东单位所持公司股权不存在被质押或冻结的情况。xx地区国有资产投资经营公司的股东为xx地区国有资产监督管理委员会。因此，发行人的实际控制人是xx地区国有资产监督管理委员会，发行人股权结构如下图所示：图1-1：发行人股权结构图四、公司治理和组织结构（一）公司治理结构发行人根据《公司法》等法律法规的规定，制定了《xx市国有资产投资经营有限公司公司章程》（以下简称“公司章程”）。依据《公司章程》，发行人建立了符合现代企业管理制度要求的法人治理结构，并设立了科学合理的组织机构。公司设有董事会、监事会及经理层，形成了决策、监督和执行相分离的管理体系。1、股东xx地区国有资产投资经营公司作为发行人的股东，行使以下职权：（1）批准公司章程；（2）向公司委派或更换非由职工代表担任的董事，指定董事长和总经理，考核其经营业务，并决定其报酬和支付方式；（3）委派或更换非由职工代表担任的监事，指定监事会主席，并决定其报酬和支付方式；（4）批准公司增加、减少注册资本及其工商注册变更方案；（5）审议批准董事会、监事会的报告；（6）批准公司合并、分立、资产转让、解散和清算方案。2、董事会公司设董事会，董事会对股东负责。董事会由7人组成，每届任期三年，董事会成员由股东委派和更换，任期届满可连任。董事会行使下列职权：（1）执行xx市人民政府的决定，向xx市人民政府报告工作；（2）决定公司的经营计划和投资计划；（3）决定公司的年度财务预算方案、决算方案；（4）决定公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（5）决定公司增加或减少注册资本的方案；（6）制定公司合并、分立、解散或变更公司形式的方案；（7）决定公司内部管理机构的设置；（8）根据公司总经理提名，决定聘任或解聘公司副总经理、财务负责人及报酬事项；（9）批准全资子公司的章程和管理体制，对子公司董事长、总经理、监事长提出建议意见，向控股子公司、参股公司委派产权代表，并对上述子公司提出经营业绩的考核指标，对其经营及财务状况进行全过程监控，根据需要可委托会计师事务所审计；（10）制定公司的基本管理制度。董事会实行一人一票的表决制，董事会决议以出席董事会的过半票通过为有效。当赞成票与反对票相等时，董事长享有多授一票的权利。3、监事会监事会是公司对董事会及其成员和经理等公司管理人员实施国有资产经营、投融资及担保活动的监督机构。监事会成员除职工代表大会依法选举产生以外，由股东委派或更换监事成员。监事会行使以下职权：（1）检查公司财务，监督、评价公司经营绩效和资产保值增值状况；（2）对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东决定的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（3）当董事、高级管理人员的行为损害公司利益时，要求董事、高级管理人