XX支行案防总结.doc

2018年第一季度案防工作总结 XX农合行总行： 为加大案防排查力度，扎实推进案防长效机制建设，有效防范和化解案件风险隐患，本季度特成立了以xx为组长，xxx、xx为成员的案防工作领导小组和员工异常行为排查领导小组，制定了年度学习计划，对柜面业务及电子银行业务、内控执行力、操作风险13条及案防措施落实情况、“五项规定动作”、财务和信贷方面等进行了自查。现将第一季度案防工作情况总结如下： 一、自查工作情况 为做到早抓早计划早落实，于1月成立了案防工作领导小组，按照既定计划布置实施，做好“五项规定动作”检查。支行行长于本季度的1月17日、1月22日、2月13日，2月27日、3月12日、3月30日对网点进行查库，经查，现金、重空、抵质押品帐实相符；对对公支票帐户对帐进行了督促，截止现今，我支行本季度每发出对帐单45份，收回45份，收回率100%；每月对大额资金进出进行了排查，共计排查11笔，合计金额为433万元以上；对贷款“三查”进行了排查，本季度共排查9笔，金额共计610万元；每月对网点6名员工进行“黄、赌、毒”等十种异常行为排查，经排查，我支行员工蔡国庆超出轮岗期限，现已经将情况上报总行，其他无异常行为；对本行的安全保卫、监控、消防等设施每七天进行一次排查，经查，各项系统功能完好；每月举行了一次会议学习，重点学习和传达总行下发文件内容等。 1月份，进行了整治银行业市场乱象工作自查，及时成立工作领导小组、上报了自查表，并进行了总结。3月份开展创建“无经济案件、无四类案件、无重大违规违纪行为、无重大责任事故”银行活动，制定了实施方案，及时传达并部署了工作。 3月份我支行根据总行稽核部门部署，组织人员开展了柜员业务及电子银行业务风险自查，及内控执行力、操作风险13条及案防措施落实情况自查工作，对柜员业务及电子银行业务的50个风险点及操作风险十三条表格中的有关柜台、信贷、安全保卫、自助设备、操作风险13条落实情况、案防制度落实情况等118个风险点进行了全面自查，根据信贷部门的部署对2014年至2017年新发放的情况进行了自查，同时还对财务及信贷方面进行了自查。 自查工作存在的问题 信贷方面主要存在部分贷款资料不规范，2017年办理的部分贷款档案装订不及时。　　2、员工业务素质还有待进一步提高，特别是文明服务上和县城网点存在较大差距。 3、员工业务素质还有待进一步提高，体现在工作效率和操作规范的提高。对柜台服务认识还不够到位，与客户沟通的耐心和技巧还有待进一步提高。  三、采取的措施及下一步工作打算  根据以上自查出来存在的缺点和不足，在今后的工作中，我支行将严格执行各项规章制度，有针对性地改进存在的缺点和不足，不断完善，努力做好本支行的各项工作。 1、信贷方面存在问题责成交信贷员及时装订，务必在4月15日前装订好材料入库保管。 2、要求员工加强学习，严抓服务质量，制定奖惩措施，力争向县城网点看起。  3、加强内控制度的学习，坚持以思想教育为主，从抓员工思想政治教育、法纪、法规教育、案件案例分析教育入手，结合实际有目的、有针对性地提高认识，牢固构筑一道坚固的思想防范长堤，以人为本防范各类案件的发生。 下一步的工作要增强案件防控工作的紧迫感和责任感。坚持业务工作和案防工作“两手抓、两手都要硬”的原则，高度重视案防工作，重点关注易发生案件的主要业务环节、重要岗位和重要人员的管理，提高我支行整体风险防控能力。经常开展对案件防控的学习教育，进一步增强全体员工的内控案防意识，突出整体预防工作，提高整体预防工作能力和实际效果。继续做好案件排查工作，防范和化解各类风险，提升案件防控水平。 XX农合行股份有限公司 XX支行 2018年3月31日