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FDI对不同类型创新活动的影响研究 　　摘要：通过计量分析的方法，利用我国各个省市、自治区的数据，在我国改革开放过程中吸引外资的不同阶段，实证研究外商直接投资对不同区域不同类型创新活动的影响，并提出相关对策建议来增强我国区域的特色自主创新能力。 　　关键词：外商直接投资；创新活动；分阶段；专利；溢出效应 　　 　　0　引　言 　　 　　我国经济改革不仅引起了全世界的关注，同时也为其他发展中国家解决发展和改革问题提供了宝贵的经验。我国经济改革取得的巨大成就是一系列因素共同作用的结果，其中一个重要的外因就是外商直接投资(FDI)。20世纪90年代以来，我国吸引外商直接投资一直保持着良好势头。从我国商务部公布的数据来看，截至2008年底，我国吸收的FDI金额累计超过8500亿美元。随着我国吸引外资的增加，外商直接投资对区域创新活动的影响，已成为学术界关注的焦???。 　　关于外资的进入是否会促进对区域创新活动的溢出效应发生这一问题，产业组织理论认为，外商直接投资对东道国区域创新活动的影响主要在间接方面，外商投资会给所在区域的本国企业形成竞争效应，跨国公司在东道国设立研发机构后，本国企业在竞争压力下也会增加自己的研发投人，不断强化自己的创新能力。由于本国企业是区域创新活动的主体，在竞争环境中，区域创新活动得到了增强。除了竞争激励之外，外商投资还会对所在区域产生一定的溢出效应。但是，这种溢出效应的存在不仅仅取决于外资进入带给本地企业的好处，还取决于这种好处是否足以弥补由于外资的进入而导致的市场竞争加剧、市场份额下降等负面影响。因此，众多的实证研究表明外商直接投资对不同的国家或地区在不同的发展阶段有着不同的作用。外商直接投资是否对我国的创新存在溢出效应，不同的学者存在着不同的看法。 　　在不同的时间阶段我国有着不同引进外资和科技发展政策，同时由于历史、地理和政策等原因，我国各个地区在创新能力和吸收外商直接投资方面均存在较大的差异。因此，从吸引外商直接投资的不同阶段针对不同区域的不同类型的创新活动影响进行实证研究是一个全新的视角。 　　 　　1　理论模型 　　 　　同研究FDI对劳动生产率的溢出效应相似，研究FDI对创新活动的溢出效应也需要构造一个与生产函数类似的创新产出函数。知识生产函数的概念最初是由格瑞里茨(Griliches，1979)在量度研究开发对生产率增长的影响时提出的，其基本假设将创新过程的产出看作研发资本或人员投入的函数。在专利激励约束机制不断完善的情况下，越来越多的科研人员选择申请专利作为保护其研究成果的重要手段，越来越多的学者将专利申请量作为区域创新活动的度量。 　　因此，本文的研究也将采取将专利申请量作为创新活动的替代变量，其中发明专利申请量表示水平高的创新活动，实用新型表示水平较高的创新活动，外观设计表示水平较低的创新活动。 　　古典的知识生产函数本质上是一个具有2个因素的C-D函数，后经学者们的不断发展，已经成为一个分析区域知识流动属性和检验其对区域创新影响的一个强有力的经验模型工具，该函数的一般形式为： 　　Q：ALK　(1) 　　Q代表产出，L和K分别代表劳动力和资本的投入，A则代表其他影响因素。同样，类似于本文推导知识生产函数的过程，为了体现外商直接投资对知识生产和创新活动的影响，我们将方程(1)写成如下形式： 　　Q=AIKFDI　(2) 　　此时的A’代表的是除FDI外的其他影响因素。Q表示产出，用各地的专利申请量来表示。考虑到我国各地区的经济发展水平差距较大，各地区不同的经济发展水平会对当地的知识生产能力产生影响，因此也将这一因素涵盖进去，在模型中用各地的人均GDP来表示。即： 　　Q=A’L=KOFDFPGDP 　　由于本文采用的是面板数据集，所以以下方程中的变量将使用双下标，下标i和￡分别表示地区和时间。 　　InPatent-+alnS(3) 　　Patent－地区在t年的专利申请数量 　　STP-i地区在t年的科技活动人员数 　　STEa-i地区在t年的科技活动经费内部支出 　　PGDP―i地区在t年的人均国民生产总值 　　FDI-i地区在t-1年的外商直接投资 　　V-扰动变量，A、B、y、n称为弹性系数。 　　本文所使用的数据来源于《中国科技统计年鉴》和《中国统计年鉴》，覆盖了我国内地4个直辖市和26个省或自治区的1992～2005年数据(由于西藏部分数据未确实，在本研究中排除了西藏地区；另外，FDI对创新的作用具有滞后性，本文选取的FDI数据是滞后1年的数据)。 　　 　　2　实证研究 　　 　　根据我国改革开放中吸引FDI的阶段划分，本文分别在大举进入阶段(1992～1997年)、调整阶段(1998～2001年)和恢复增长