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FDI技术溢出效应扩大的途径与对策 　　一、FDI技术溢出效应的理论分析 　　 　　20世纪90年代以后，流入发展中国家的国际资本结构发生了重大变化：FDI取代银行资本和官方资本成为流入发展中国家最重要的外部金融资源。与此同时，发展中国家也纷纷采用各种激励措施来吸引FDI的流入。据调查103个国家中，只有4个国家没有对对外直接投资者提供任何激励措施。从1997―2005年（见表1），世界各国对FDI政策共有1761项改革，其中有1601项（91%）是朝着有利于吸引FDI的方向改进的。仅在2005年就有93个国家进行了205项管理上的改革，其中165项是有利于外商直接投资的。 　　 　　这主要是人们认识到，在经济全球化的背景下，任何国家都不可能仅仅依靠自有的资源去发展本国的经济，还需要依靠外部的资源。外部资源中FDI的技术溢出效应对于发展中国家的经济发展有着深远影响。 　　FDI技术溢出效应是指跨国公司在东道国实施FDI时引起当地技术或生产力进步，而跨国公司无法获取其中的全部收益的一种外部效应。通常由国际经济活动产生的技术溢出效应主要有两个基本机制：一是直接学习外国技术知识（称为积极溢出）；二是使用外国发明的先进的中间产品，这又可以通过进口和FDI得到（称为被动溢出） 。Chen按照FDI技术溢出效应的作用方向分为水平型技术溢出效应和垂直型技术溢出效应。 　　FDI技术溢出效应的途径主要有以下几种：一是示范和模仿，即由于跨国公司与东道国企业之间存在技术差距，东道国企业可以通过学习、模仿其行为提高自身的技术和生产力水平。 二是对员工的培训，这也是FDI技术溢出的重要渠道，通常跨国公司会对员工进行各种各样的培训。三是人力资本的流动，东道国企业的雇员在外资企业积累了一些技能或获得了一些在职培训后离开外资企业去本国企业工作或自己设立公司时都会发生技术溢出效应，这主要是通过人力资本的流动来进行技术的溢出。四是联系效应 ，又叫垂直型的技术溢出效应，它包括前向联系和后向联系。前向联系（Forward Linkage）是指由东道国企业为跨国公司的子公司提供商品市场营销服务、半成品、零部件或原材料的再加工和各种服务。后向联系 （Backward Linkage）主要是由跨国公司子公司从其投资的东道国企业获取作为中间产品的零部件以及原材料和服务时与东道国企业建立的各种关系。人力资本的流动： 　　 　　二、影响发展中国家FDI技术溢出的主要因素 　　 　　FDI技术溢出效应不仅与技术的传播方跨国公司和技术的接受方东道国企业有关，还受到跨国公司母国的政策以及东道国国内的政策和环境及市场开放度的影响。FDI的技术溢出效应是这些因素共同作用的结果。下面从两个层次来考察FDI技术溢出效应的制约因素。 　　从技术的供给方跨国公司来看，跨国公司的母国的政策以及跨国公司的战略会影响FDI在东道国的技术溢出。跨国公司正在将各种机构在其管理控制下的国外扩张与在每一生产阶段同其他独立企业组成的不断增长的供应关系网络结合在一起。在经济全球化的背景下，跨国公司开始在全球范围内配置资源，他们依据各个东道国在技能、供应网络等方面的差异而实行全球化战略，让不同的国家处于生产链条的各环节从事不同的生产活动，同时跨国公司仅保留设计等核心职能，而把部分业务外包，因而必有部分先进技术会扩散或溢出。 　　跨国公司先进的技术和管理经验是其特定优势的重要源泉。当跨国公司进行直接投资时，他们可能会阻止先进的技术在东道国的技术溢出，对于核心技术也会采取必威体育官网网址和限制措施。但是对于跨国公司和东道国企业的后向联系来说，跨国公司一般会积极促进后向联系的发生和深化,这是由于后向联系对于双方来说都有益处。跨国公司通过后向联系可以把中间投入品的生产外包给东道国企业，从而提高整体的专业化和灵活性，提升其核心竞争力。 　　从技术的接受方东道国来看，FDI技术溢出主要受到以下因素的制约： 　　首先，东道国国内企业对先进技术的吸收能力是制约FDI技术溢出的关键因素。而吸收能力又与“技术距离”有关，即东道国国内企业与外企的技术差距。在文献中存在两种相对的观点：一是认为FDI技术溢出效应同技术差距正相关，即技术差距越大，则潜在的技术溢出效应越大，然而实证分析却表明当技术差距过大时，即使国内企业有很多模仿、学习机会，但是由于东道国企业自身没有足够的条件能力去吸纳，此时东道国也很难从FDI技术溢出中受益。二是技术溢出同技术差距具有反向关系，Kokko（1994）发现只有跨国公司采用的技术不是很复杂，且两者技术差距较小时技术溢出效应才比较明显，其结论是当技术差距过大时由于当地企业难以消化吸收FDI所溢出的技术，因此也不能从FDI技术溢出中受益。从东道国的吸收能力来看，最重要的是国内RD存量和人力资本