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SFDI对河南省传统服务业技术进步的影响研究 　　摘 要：本文采用2001~2009年的河南省服务业及分行业统计数据，主要就服务业外商直接投资（SFDI）对传统服务业部门技术进步的影响进行了分析。实证结果表明，无论是对于河南省服务业整体，还是河南省服务业外商直接投资较集中的传统服务业部门，SFDI对于技术进步均有正向的推动作用；进一步分析显示，SFDI通过直接效应和间接效应（溢出效应）影响河南省服务业及各部门技术进步，但这种影响在服务业内部不同行业间存在差异。 　　关键词：SFDI；技术进步；全要素生产率 　　中图分类号：F719 文献标识码：A 文章编号：1003-5192(2011)05-0070-06 　　A Study on the Influence of SFDI over Technology Improvement 　　in Traditional Service Sector of Henan Province 　　ZHANG Er-jun 　　(School of Business and Administration, Henan University of Economics and Law, Zhengzhou 450002, China) 　　Abstract:Based on the statistical data of 2001~2009, the paper makes an empirical analysis on the influence of SFDI over technology improvement in traditional service sector of Henan Province. The result showed that there is all positive influence on the whole service sector or capital-intensive traditional service sub-sectors technology improvement of Henan Province. The further analysis proved that SFDI push technology improvement of service sector of Henan Province through the direct and indirect effects of SFDI and but the influence is different among service sectors. 　　Key words:SFDI; technology improvement; TFP 　　 　　1 引言 　　改革开放以来，河南省各产业利用外商直接投资逐年增长，已经形成了全方位、多层次、宽领域的格局，其中，河南省服务业外商直接投资（SFDI）的利用虽然起步较晚，但投资总规模增长较快，已经成为推动河南省服务业增长的重要力量。从技术的角度看，外商直接投资对产业技术进步的影响，很大程度上可以反映外商直接投资利用的质量。那么，SFDI对河南服务业技术进步有什么影响、程度如何？明确这个问题，将可以对河南省服务业利用外商直接投资状况做出更全面的判断，为政府在相关方面的决策提供科学依据。目前，这方面的研究较为有限，本文将对此进行深入研究。由于河南省外商直接投资主要集中在交通运输、批发零售等传统服务业部门，因此，文中分行业分析部分主要以这些部门作为对象进行探讨。 　　2 SFDI与服务业技术进步 　　早期关于外商直接投资对东道国技术进步影响的研究主要是以制造业为对象进行的，而较少地关注服务业。近年来随着服务业在各国经济中的地位日益提高，许多研究人员开始关注SFDI对于服务业发展及技术进步的影响，这其中比较有代表性的有弗农［1］、海默［2］、邓宁［3］等人，多数研究均认为一般FDI研究框架及理论同样适用于服务领域的研究。 　　2.1 外商直接投资对技术进步影响的直接效应和间接效应 　　一般研究认为发展中国家采取很多措施吸引外商投资的一个重要原因是外商直接投资是新技术的主要来源之一，跨国公司不断研发出新技术并运用于各个分支机构，包括国外的机构，因此技术能力也随着国际直接投资分散到了世界各地。外资对东道国技术进步的影响，可以分为两类：即技术转让和技术溢出。由于技术转让而影响当地技术进步的方式称为直接效应。而外资的技术溢出本质上是一种外部效应，故一般称之为外商直接投资的间接效应。 　　（1）直接效应的影响机制 　　外商直接投资对东道国技术进步影响的直接效应主要与跨国公司转让的技术水平、被投资企业的技术水