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SMNSM规则实施若干问题的思考 　　通过分析现行SMS审核管理机制的弊端、航运公司面临的实际困境、船员瓶颈制约现象等问题，提出建立以安全信用分级评定为基础的审核管理机制的建议，以及有效提升船员素质的具体措施。 　　 　　ISM/NSM规则在我国已实施多年，虽取得了较好成效，但存在的问题依然不少。信用管理在我国水上交通安全监管方面得到广泛应用，却未能形成系统，评定标准本身的不确切导致难以保证结论具备足够的说服力。下面将对安全信用分级监管与SMS审核管理结合进行探讨，以探索进一步推进ISM/NSM规则在我国的有效实施和完善我国航运公司和船舶安全信用分级监管机制的新思路。 　　 　　信用管理在我国水上交通安全监管工作的应用情况 　　信用评级在我国水上交通安全监管方面的应用已经得到长足发展，如部海事局在全国范围开展安全诚信航运公司、船舶、船长的评选，浙江海事局在辖区实施航运公司、船舶A\B\C安全信用分级监管机制。尤其是浙江海事局的安全信用分级监管创造性的与金融机构联动，将公司安全信用评级与融资、保险直接关联，有效提升各航运公司强化安全与防污染管理的主观能动性。在具体评级时，各类信用评级均选择了公司或船舶的SMS审核结论作为重要的评选标准之一。但由于ISM/NSM规则实施与审核管理本身存在的问题，导致了信用评级结果出现较大偏差，极大的削弱了水上交通安全信用分级监管的作用，甚至于造成一定负面影响。 　　 　　ISM/NSM规则实施与审核管理存在问题分析 　　为致力于寻找有效地控制公司和船员的人为因素的途径，IMO借鉴国际标准化组织（ISO）推出的质量管理与质量保证系列标准，出台了ISM规则，借“管理标准化”干预人为因素，促使有关各方履约，其核心即在于通过“管理标准化”有效消除人为因素对水上交通安全的影响。从实践来看，ISM/NSM规则实施的成效是显而易见的，但存在的问题也是现实的，甚至可以说是全方位的，具体体现在以下几个方面。 　　1、社会对审核管理体制存在异议 　　有观点认为，航运公司及船舶SMS审核性质上类同ISO质量保证体系认证，属于评估认证而非执法行为，应由公正的第???方机构而非作为主管机关的海事部门来实施，以至于有人提出审核发证机构应从海事部门独立出来。这在客观上造成了SMS审核管理的公信力不足。 　　2、审核管理机制不完善 　　一是审核评估结论的同质化现象严重，不能较好区分公司、船舶安全与防污染管理水平的优劣。按照现行的审核机制，审核评估结论一定程度上取决于审核员的主观判断，缺少具体的标准化和量化的评估依据和方法，审核结论也仅有“符合”、“基本符合”、“不符合”三种定性描述。但何为“符合”及符合程度缺乏具体的、量化的标准，结论与各评估要素的因果关系也没有建立必要和合理的分析推导方法，导致对安全与防污染管理水平相差较大的不同公司、船舶往往得到一样的评估结果，造成“做好做坏一个样”的现象，这对激励推进ISM/NSM规则实施是极为不利的。 　　二是审核发证权限过大导致负面影响也大。审核结论往往关系到一家航运公司或船舶的命运，利害关系重大，处理不当易激化矛盾。一方面导致审核组工作压力较大，一般不愿轻易做出审核不通过的结论。而审核工作机制往往要求审核组做出是或否的判定，没有过多的回旋余地，以至于审核组常对发现的问题主动进行选择性表述，避重就轻、隐瞒重大问题及重复发生的问题，审核结论多不能反映真实情况。另一方面导致航运公司或船舶压力过大，压力之下促使其想方设法对审核组施加影响，客观上催生了不真实的审核结论，也加大了廉政风险。 　　3、船员问题成为推进规则实施的最大瓶颈 　　船员作为水上交通事故中人为因素的主体，是影响ISM/NSM规则实施效果的最重要因素。但从规则推进实施的经验来看，由于我国船员素质整体偏低，尤其是乙、丙类低船舶等级船员，其对规则的理解不到位，对SMS实施持消极态度，存在较强的抵触心理，客观上导致航运公司建立和保持SMS难度较大。而船员市场的紧张局面，又使航运公司在处理船员问题上比较被动。 　　现行审核机制将审核管理定位非执法行为，主要是对航运公司和船舶SMS建立与保持情况的有效性做出评估，对于审核中发现在实施SMS方面存在严重问题的船员没有任何直接的制约措施。对待船员问题，目前主要依靠公司激励措施来改善，但效果并不明显。 　　4、航运公司难以跟上ISM/NSM规则推进要求 　　由于中西文化差异，在ISM/NSM规则推进实施过程中，部分航运公司管理人员、船员观念一时难以转变，对于管理标准化的理念及实施方式难以认同或存在理解不到位，导致在建立和运行SMS的实践中出现多种问题，安全与防污染管理成效并不显著，甚至出现倒退。这在民营中小型航运企业中表现得尤为突出。 　　一是错误理解导