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不同产业生命周期状态下的企业专利策略探讨 　　◆ 中图分类号：D997 文献标识码：A 　　内容摘要：专利策略是企业在知识经济时代不可或缺的经营理念。但是在产业生命周期的不同发展阶段，企业专利策略的重心应属不同。为此，本文依据产业导入期、成长期、成熟期及衰退期的产业生命周期划分，对各个阶段中企业专利策略的具体内容进行分析，并在此基础上总结了各个阶段专利策略重点内容的共性，以期为企业制定适宜自身发展的专利策略提供有益参考。 　　关键词：专利策略 产业生命周期 专利地图 　　 　　在产业生命周期理论发展的过程中，由于划分标准的不同，学者们对于产业生命周期各个阶段的划分也不相同。Gort和Klepper在G-K模型中，按产业中的厂商数目将产业生命周期划分为引入期、大量进入期、稳定期、大量退出期和成熟期五个阶段。而Klepper和Graddy对G-k模型进行技术内生化的发展，将产业生命周期重新划分为成长、淘汰和稳定三个阶段。理论上而言，产业生命周期的曲线形状和产品生命周期的曲线形状大致相同，都呈现出S形，并且，未发生异化的标准形态都经过导入期、成长期、成熟期和衰退期四个阶段。因此本文在研究企业如何应对产业生命周期演变而采取不同的专利策略时，认同对产业周期的此种划分。但是，企业在产业生命周期各个阶段，其表现形态并不一致。在产业导入期，企业居于同等市场地位，并无主次之分。进入产业成长期后，在前期积累的基础上部分企业脱颖而出，技术日趋成熟，逐步成为行业主导，使得行业中企业开始分化为主导企业与跟随企业两类。因而，本文研究居于产业生命周期不同阶段的企业专利策略，理应分主导企业和跟随企业分别予以讨论。 　　 　　不同产业生命周期企业的专利策略 　　 　　（一）产业导入期 　　在新兴产业发展初期，企业数量少、集中程度高、技术不成熟、创新呈现发散状、各种创意更迭不穷。行业主导尚未出现，技术或产品也未标准化，市场状况也还不明朗。此时进入这个产业的企业经营者若要顺利步入企业成长期，应在注重技术创新和潜在市场开发的同时，对自身拥有技术进行有效专利申请。在我??，专利授予采用先申请原则。无论发明技术是否在先完成，最终专利只会授予先提出申请的人。因此在经营者选择进入某个新兴产业时，应积极做好专利申请工作。专利保护有利于经营者实现专利技术开发过程中的各项成本支出的回报和后续市场利益的专享。 　　但是，在申请有效专利之前，经营者必须以专利的权利要求作为主要分析指标揭示已有专利的权利要求范围、权利转让、侵权可能性、权利状态等信息，为企业自己拥有的技术在专利申请时规避已有技术保护范围和寻找技术空白点服务。不过，即使专利技术符合申请专利权的条件，评估自身技术可能带来的市场效益和经济价值同样不容忽视。对于具有新颖性和创造性的技术，即使可以申请专利，如果在产业上的利用价值不高，仍然无法为企业带来成长的契机；生命周期较短的技术也不适宜申请专利，否则只会增加经营者维护该专利的成本支出。对于此类的技术或方法创新，为避免将来仍有他人会申请相同或近似专利，经营者可以考虑把这些技术，透过公开揭露的方式，使得某些技术丧失申请专利的新颖性，从而使得这部分技术进入公有领域，消除潜在的侵权风险。另外，对于处在产业导入期的经营者而言，如果存在属于突破性的商业方法创新，则应当以此为中心发展配合实施此商业方法的技术并申请专利，因为单纯的商业方法属于智力活动规则无法获得专利授权。 　　（二）产业成长期 　　此时大量厂商进入并投入研发，生产技术日渐成熟和稳定。对于从导入期就开始技术开发的厂商而言，由于已然积累了一定程度的研发经验，因此可以利用前期积累的知识用于辅助技术的进一步创新，产生诸多不可替代的相关技术，使得企业技术更趋完整和成熟。此类企业在这一时期的专利策略应为专利部署。即发展或改良核心技术的相关应用，使之与核心技术形成一系列相关技术并申请专利，从而围绕核心技术专利织就专利网，为最终推动企业技术过渡至行业标准夯实基础。 　　对于在此阶段处于跟随状态的后进企业而言，市场先机已经丧失，如果要顺利进入产业成熟期，则其提供的技术应足以抗衡占主导地位的企业所拥有的相关技术。但是，受到技术开发实力以及开发时间的限制，多数跟随企业均会选择回避现有专利技术实行模仿创新。在专利策略上，跟随企业则应利用已存在的有效专利，通过专利文献阅读与分析，根据专利公开内容和实体运作模式的比较进行回避设计。具体而言，就是利用专利权侵权判断的全要件原则，在分析各项技术特征使用之目的和实现方式的基础上，讨论达成该项技术特征的目的是否仍有其它方式替代，进而回避专利。另外，减少、合并权利要求的技术特征或利用等同论的概念，使用新的设计与既有技术特征产生实质的不均等，同样是规避专利的有效方法。如果权利要求的技术特