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中国自然垄断产业绩效的理论分析 　　【摘要】 自然垄断是垄断的一种特殊形式。从自然垄断结构与垄断行为两个方面来分析自然垄断对资源配置效率的影响,一方面要使电力产业结构更具有竞争力,另一方面要重点规范电力企业的垄断行为。 　　【关键词】 自然垄断;垄断结构;垄断行为;电力行业 　　 　　一、自然垄断理论与政府管制 　　 　　(一)自然垄断产业的界定 　　自然垄断理论是经济学中较为经典的理论之一。自然垄断已经经历了自然条件决定论、规模经济、范围经济和成本劣加性三个发展阶段。最早谈到自然垄断问题的是穆勒(J.S.Mill),他提出“地租是自然垄断的结果”。早期的自然垄断是由自然资源条件所决定。一般意义上的自然垄断则是与规模经济紧密相连,即由一家企业大规模生产,要比几家较小规模企业同时生产更有效率。这种对自然垄断的认识和看法是建立在单一产品的基础上,与早期的生产力发展水平相适应。 　　在现实世界中,单一产品生产是非常少见。多产品自然垄断更符合现实,在多产品生产中,产品间的相互依赖就非常重要,也就是所谓的范围经济(Economies of Scope),即联合生产比单独生产节约成本。于立,肖兴志,姜春海(2004)提出了“三位一体”理论,它突破传统经济理论仅仅从规模经济和范围经济角度解释自然垄断的局限和不足。从网络经济、规模经济、范围经济三个概念角度分析自然垄断,形成更加完整的自然垄断理论,以适应网络经济性较强的现代自然垄断产业分析的需要。对自然垄断的理解是随着经济的发展而不断进步,文中主要是对自然垄断的经济特征来认识这种新的变化。 　　(二)政府管制的形成 　　自然垄断理论从一开始就与政府管制制联系在一起,亚当?斯密在其《国富论》中引用了穆勒的话,“市政当局应该运营自然垄断部门如天然气和自来水公司,或者他们的利润率应该由国家来规定。”而且自然垄断本身内含或内生垄断,谈自然垄断自然不能回避政府规制问题。传统的规制理论认为自然垄断的特性决定了在自然垄断行业内竞争是缺乏,自然垄断企业的运行是低效,需要政府采用市场进入管制,避免其他企业盲目进入,同时采用价格管制措施,以迫使垄断企业能在??均成本的最低点生产,使消费者能以最低的价格购买产品,实现社会福利的最大化。 　　随着技术进步以及经济发展,政府管制暴露出了越来越多的弊端。由于外部性、税收、不完全竞争和不完全信息的作用,导致政府管制往往失灵,管制成本不断上升。乔治?施蒂格勒在《监管能监管什么》一文中通过对英国电力产业的实证研究得出结论:受管制企业并不比无管制企业具有更高的效率和更低的价格。 　　(三)电力产业的基本特征 　　自然垄断行业的生产时由一系列紧密相关的环节构成,一般情况下,并非所有的业务都具有自然垄断性,电力行业更是如此。一般认为,电力行业中的发电、售电环节由于技术的进步,竞争性逐步增强;输、配电环节由于其 　　网络经济特性,具有较强的自然垄断性。 　　 　　二、自然垄断产业绩效的理论分析 　　 　　在自然垄断中,一家生产比多家生产成本更低,一家生产本身是竞争的缺乏,于是其本身就是垄断。垄断有垄断结构与垄断行为之分:垄断结构是指某一目标市场上少数几家甚至一家厂商占有大部分市场份额的状态;垄断行为则是指同一目标市场上的厂商为获取垄断利润而对市场供给和价格的控制和支配活动。自然垄断作为垄断的一种特殊形式,其垄断结构并不会必然导致企业的垄断行为和低效,相反,自然垄断的结构在一定程度上有利于效率的提高。就结构而言,垄断是科技进步和社会化大生产过程中资本积聚和资本集中的必然产物,在这一过程中,必然伴随着资源配置效率的提高。分析垄断结构对资源配置效率的影响: 　　1.自然垄断结构对生产效率的影响。自然垄断结构对生产效率提高的作用主要是通过规模经济机制实现,规模经济是自然垄断主要的经济特征之一。规模经济在以下几个方面提高生产效率:一是在一定规模内,生产规模的扩大,可以采用更大型的高效设备,节约投资,降低消耗,减低成本费用。二是大规模生产经营有利于实现标准化、产业化和简单化;三是生产规模扩大,生产批量增加,有助于采用先进工艺。一个产业,越是固定资产占总资产的比例越大,规模经济效应就越显著。电力产业的投资规模巨大,规模经济是经济发展的内在规律和要求,规模经济中的规模是有一定范围的。 　　2.自然垄断结构与市场交易费用的节约。垄断对市场交易费用的节约主要是通过范围经济机制来实现的。范围经济也是自然垄断的重要的经济特征,对于企业来讲,利用范围经济最主要的形式就是多角化经营。垄断大企业规模庞大,结构层次多而繁杂,加之信息不对称,往往会导致企业管理体系效率低下。 　　3.自然垄断结构对技术创新效率的影响。从产业动态发展的过程来看,垄断本身就是技术创新的产物。根据经