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中小企业集群向创新集群演进的模式选择 　　◆ 中图分类号：F127 文献标识码：A 　　内容摘要：本文首先根据动力的不同对中小企业集群向创新集群演进模式进行了分类，分为自上而下和自下而上两种，然后从理论上对这两类模式进行了详细的比较，最后根据集群演进阶段的不同对演进模式进行了选择。 　　关键词：中小企业集群 创新集群 模式分类 模式选择 　　 　　创新集群是知识经济时代背景下，以创新驱动集群经济发展的关键组织形式，也是提高集群自主创新能力和国家竞争力的必然选择（滕堂伟，2008）。我国对创新集群的研究始于20世纪90年代初，但主要集中在对国外相关文献的翻译，关于创新集群的文章只有百余篇，且大多集中在创新集群概念、特征、创新机制以及创新政策等方面的研究，很少对创新集群演进模式、尤其是创新集群演进模式选择进行研究。 　　 　　中小企业集群向创新集群演进模式分类 　　 　　创新集群演进模式是指集群在一定动力驱使下从集群的某个阶段向创新集群演进过程中所形成的标准模式。其中，创新集群是集群演进的目标，演进模式与集群所处的阶段和演进动力有关，集群所处的阶段不同，演进动力不同，形成的模式也会不同。通过对世界各国中小企业集群向创新集群演进过程的考察和比较发现，根据演进动力的不同，创新集群演进模式主要可以分为两类：一是自下而上的演进模式，二是自上而下的演进模式。其中，前者是在内源动力推动下形成的，后者是在外源动力推动下形成的。如刘恒江、陈继祥教授（2006）所说，内源动力是一种自发的内在力量，表现为竞争合作、优势互补、规模经济、社会信任和知识共享等，是集群主体在市场机制作用下的趋利行为，带有某种盲目的自发性特点。外源动力是他组织有意识的行为，主要来源于外部环境与国家（政府）有意识地对集群演进进行的规划和行为控制，主要表现为外部竞争、区域品牌以及集群政策等（刘恒江等，2004）。 　　 　　中小企业集群向创新集群演进模式比较 　　 　　（一）演进动力与政府角色 　　自上而下模式与自下而上模式的不同与演进动力以及政府在集群演进中所??演的角色有关。演进动力决定着集群空间结构和形态的变化（成伟等，2006），政府作为演进动力中的一种，在集群演进中的介入方式以及介入程度的大小对演进模式的形成甚至起着决定作用。在这里把它从演进动力中单独提出来，目的是为了强调他的重要性。两种演进模式在这两方面的主要区别如表1所示。 　　（二）决策机制与财政机制 　　中小企业集群向创新集群演进的过程中，自上而下模式与自下而上模式在关于财政机制及决策机制的例行程序是不同的，这些不同可对他们的集群产出有很大的影响。两种模式在决策机制与财政机制方面的不同主要与整个集群的财政模式、决策制定和控制有关。两种演进模式在这两方面的主要区别如表2所示。 　　 　　（三）产出效果与适用环境 　　两种模式在集群的产出效果和适用环境方面也有着很大的不同。其中，产出效果是集群综合实力的体现，主要包括集群竞争力、创新能力、区域经济发展等方面。适用环境是选择演进模式的前提。两种演进模式在这两方面的主要区别如表3所示。 　　 　　中小企业集群向创新集群演进模式选择 　　 　　从自上而下模式和自下而上模式的比较分析可以知道，尽管这两种模式完全不同，但是它们都能对集群的演进产生非常积极的作用，如信息交流的增加，新的合作产生，竞争力和创新能力增强等，所以，两者都能够为集群的演进提供良好的选择。那么，哪种模式是最好的呢，学者们至今都没有达成一致的看法。事实上，两种模式都存在优劣，目前无法证明其中任何一个模式比另外一个要好，或者不能证明市场主导会比政府干预要高明。本文认为，中小企业集群向创新集群演进模式的选择与集群所处阶段有关，因为在它发展的不同阶段具有不同的特性，如不同阶段集群的市场化程度、经济基础、政府角色、集群特征、财政基础等不同，这就要求针对不同阶段的具体情况选用合适集群发展的演进模式。 　　（一）中小企业集群阶段 　　中小企业集群时期，民营企业实力非常弱小，由于企业集群内产品结构单一、同质化程度大，大多数是劳动密集型产品，这会导致中小企业集群内部企业之间的恶性竞争，不利于集群的发展和壮大，甚至会导致集群的衰落。另外，由于中小企业集群内企业合作和联系较少，专业化分工进程缓慢，容易形成简单的地理扎堆，不能获得外部经济效益和规模效益。在这一阶段，由于我国市场机制不完善，中小企业集群不仅面临激烈的市场竞争、集群基础设施不完善、服务平台缺失等外部环境的限制，而且面临自身自发性和自组织性不强等问题，由此可见，如果仅依靠民营企业自身的力量，集群很难发展起来，因而需要政府积极参与，对中小企业集群的发展提供大力的支持，推动中小企业集群快速健康的发展。因此，采用自上而下模