课程大纲-情报收集与运用.doc

情报收集与运用 导言 通常, AUSTRAC 收集的信息是情报，而执法机构收集的则是证据。 报告机构按照《金融交易报告法》提供的信息是AUSTRAC 信息的主要来源 AUSTRAC还可以使用其他执法机构和相关监管机构的数据库 AUSTRAC 收集的数据 可疑交易报告（SUSTR) 大额现金交易报告 (SCTR) 国际资金转移报告 (IFTI) 跨境现金转移报告 (ICTR) 国际资金转移报告 可疑交易报告 (SUSTR) 获得补充资料 根据《金融交易法》第16(4)款之规定， AUSTRAC 可以要求报告可疑交易报告的机构提供更多的信息 根据可疑交易报告要求提供更详细的信息 全部的银行对账单、赌场记录等 尽管AUSTRAC也有获取上述信息的能力，但是一般通过警察部门获得 其他信息来源 公开信息 容易获取 精确度不高 有使用限制的数据库 非机密但是需花费一定费用才能访问的数据库 在线访问受密码保护的数据库 高度必威体育官网网址的数据库 AUSTRAC的分析师现在还可访问下列机构的数据库 AUSTRAC总部以外的分析师也可访问与AUSTRAC保持联络的执法机构的数据库 AUSTRAC的分析师不能察看正在“处理”的案件的相关信息 其他数据库 税务 社会保障 移民局 车辆登记部门　 电话 海运记录 驻外联络员 执法机关工作人员驻AUSTRAC办公室 更好的帮助AUSTRAC区别重点关注对象和非重点对象　 增强执法机关对AUSTRAC信息的“主人翁意识” 利用执法机关的专长促进双方交流　 执法机关的工作人员学习AUSTRAC的相关知识，反过来有助于其他执法机关对AUSTRAC的了解 执法机关也愿意通过AUSTRAC充实自己的可用信息资源 国外的金融情报机构 AUSTRAC现在已与46个国外金融情报机构签署了谅解备忘录 澳大利亚的执法机构常通过该途径查询外国金融情报机构的信息 AUSTRAC和国外金融情报机构之间也会主动发送/接收情报 AUSTRAC通常仅与国外金融情报机构交换AUSTRAC自己所拥有的信息和一些公司信息 联合工作小组 金融情报工作团队 (FIAT) 联合工作小组– SUSTR Teams 局限性 受限于资源成本– 如人员,时间等 立法限制 可疑交易报告量比较小的州，可疑交易报告工作团队的工作业绩比较好 可利用执法机构资源比较多的州，可疑交易报告工作团队取得了较好的成绩