投资银行 FIB独立经纪人理培训.ppt

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投资银行 FIB独立经纪人理培训

第四节,荣耀与分享(二) 董事会事宜: 董事会应包括一名投资者指派的董事。 公司不会在未取得指派董事书面同意时直接或通过修订,兼并,合并或其他方式从事下述事项: a:清算,解散或清盘公司业务,或使视为清算事项生效; b:修订,改变或废止公司章程或章程规定; c:创设或批准创设或增发任何其他可转换或执行为股权的,享有优先或等同于本期投资权利的新增股票,或增加本期投资股票的数量。 d:先于投资者购买或回赎或支付股本股股息。(不包括在公司雇员或顾问终止雇佣或服务时,以低于公平市价或成本的价格向其回购股票) e:创设或批准创设任何有股权特性的债券。(不包括设备租赁或银行信贷) f:扩大或缩小公司董事会的规模。 第四节,荣耀与分享(三) 需要投资者指派董事批准的事项: 公司在未取得投资者指派的董事肯定投票的董事会批准前,不得: a,向任何附属机构,其他公司,合伙或其他实体贷款或预支费用,或持有其股票;(除非前述机构是公司全资所有) b,向任何人,包括任何雇员或董事贷款或预支费用;(除非该费用预支和类似开支是正常经营过程中的,或是根据董事会批准的员工持股或期权计划的规定进行的) c,对除公司或任何附属机构在正常经营过程中因交易原因而发生的债务之外的其他债务进行担保; d,进行除到期日不超过两年的主要商业票据,金融市场基金,50万元以下存款证明或政府发行或担保的国债之外的任何其他投资; e,发生任何未包含在董事会批准预算中的,非正常经营过程中的商业信贷的,总计超过一万元的债务; f,与任何公司董事,高管或前述人员的关联方进行交易或成为交易一方; g,聘用或解聘CEO或改变其补偿,包括批准任何期权计划; h,改变公司主要业务,进入新业务范围,或离开现在的业务范围; i,出售,转让,许可,抵押技术或知识产权。(正常经营过程中进行的许可除外) j,进入涉及公司作出或得到总计超过1万元的支付,分配,或转让的公司战略关系, k,提供任何用于政治,军事,宗教,民族,慈善等非政府组织的各类劝募,赞助,(但利于促进经营的商业赞助除外) 第四节,荣耀与分享(四) 风险提示: 投资银行身处资金需求方与资金提供方之间,可以接到大量的企业或项目融资方需求. 投资者一般会按照投资银行的指令或推荐,购买部分金融产品,这是因为投资者之间也存在竞争,如果这次怠慢了投资银行,恐怕下次会失去好的投资机会. 但不能保证100%的成功. 第四节,荣耀与分享(五) 投资银行家的荣耀 投资银行的企业客户基本上是公司CEO/CFO, 在经营中遇到的困惑无法与公司内部员工沟通,被称为孤傲的雄鹰. CEO/CFO还可从投资银行提供的顾问服务中获益: 1,验证自己经营战略中的财务构想, 2,了解竞争对手的财务状况, 3,获悉各类直接或潜在投资者(买家)的意见表达. 4,投资银行提供的融资估值/建模/路演/合规等服务体验. 第四节,荣耀与分享(六) 注册代理经纪人保护与分享机制 一切为了代理人的服务理念,因为你们离客户最近. 投资银行内部设立专职部门,负责注册代理经纪人招募培训管理考核及业绩分享.提供清晰的业务指引. 设立首单客户注册登记分享查询码,保护注册代理人的原创客户利益. 注册代理经纪人分账制度,咨询方案(估值,建模,路演)为3/7的分账比例,其他金融产品代理为55%的佣金比例. 备注,美林银行在美国有2万多名注册代理经纪人,摩根斯坦利通过与添惠的并购拥有了近万家连锁代理点. 第四节,荣耀与分享(七) 职业晋升路径 执行类 1,一类本科主修经济,会计,市场,管理,财务,统计,分析,计算类工科的三年期,暑期实习程序员 (大学生提出就职申请) 2,初级程序员/程序员 (回炉就读MBA) 项目执行助理/执行经理 3,高级执行经理/董事总经理(合伙人) 行政类 行政助理,行政副总裁,高级副总裁 研究类 助理分析员,分析师,高级分析师 营销/交易类 销售助理 销售经理 高级销售经理 我们的业绩愿景与规划 业绩 愿景 规划 图表与指引 演示完毕 请提问 第二节,客户服务内容简介(十七) 投资银行的服务原则(五) 分享 投资银行的建议永远是鸡蛋不要放在一个篮子里.即便是当前看来极好的项目,也会随着时间的推移和竞争的加剧快速消解,投资银行对每个项目都建议4-12名投资者协同投资,即可利益分享,也能风险分

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