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企业理论主要流派的整合基于复杂系统的角度 　　本文通过比较企业理论流派之间在研究范式上的差异,在简单性世界观和复杂性世界观下划分企业理论流派#65377;从简单性世界观来看,企业具有节约交易费用的长期契约性质;从复杂性世界观来看,企业具有经济新质突显的复杂系统特征#65377;交易费用企业理论和其余流派的企业理论是从不同的角度对企业这两种性质的分析或描述#65377;分析不同企业理论流派的世界观特征,可以打通“企业理论丛林”之间的边界,使得诸多企业理论流派在范式上整合起来#65377; 　　关键词:交易费用;复杂系统;非线性相互作用;新质突显 　　 中图分类号:F270 文献标识码:A 文章编号:1003―5656(2007)05―0090―08 　　 　　一#65380;导 论 　　 　　企业理论是一门解释企业为什么会出现以及企业内部组织的经济学意义的学问#65377;在新古典经济学里,企业被简化为一个生产函数,一个追求利润最大化的“黑箱”#65377;这种黑箱思维直到1937年被科斯在《企业的性质》一文中用交易费用打开#65377;在《企业的性质》一文中,科斯运用其首创的交易费用分析工具,认为企业产生的原因是在内化市场交易的过程中节约了交易费用,当企业内部完成一笔额外交易的费用等于在公开市场上完成该交易的费用时企业便达到了最佳规模[1]#65377;威廉姆森(Willimson,1975,1985)在科斯交易费用理论基础上对交易费用的概念#65380;交易费用与企业之间的关系做出了进一步的贡献#65377;威廉姆森认为市场作为一种交易的协调机制或规制结构,在有限理性#65380;机会主义行为#65380;不确定性和小数目条件等因素综合作用下就会失灵,正在这种情况下,必须选择能够节约交易费用的非市场制度来替代市场机制,于是产生了作为一种等级制度的企业[2]#65377;沿着交易费用的思路,此后的一系列新制度经济学家都对企业的性质进行了探讨#65377;张五常(1983)将交易费用企业理论的思想推到了极端,认为企业之所以能够节约交易费用在于企业的契约性质,“一个契约替代了一系列契约”,“一个长期契约替代了若干个短期契约”,“生产要素契约代替了中间产品契约”,从而减少所要签订的契约的数量,实现交易费用的节约,在交易费用为零的情况下,采取任何一种形式来组织生产都是无差异的,而在交易费用不为零的情况下,人们的选择将取决于每一种契约安排的成本[1]#65377;总之,交易费用企业理论侧重于解释企业从市场机制的汪洋中产生出来的原因,并把这一原因归结为交易费用的节约,换句话说,如果没有交易费用的存在,企业也不会产生,不会从市场的汪洋里分化出来#65377;除了被融入主流经济学的交易费用企业理论以外,还存在着其他有影响的企业理论,形成企业理论的“丛林”局面,主要有企业能力理论#65380;企业演化理论#65380;知识观企业理论等#65377; 　　各种各样的企业理论,都从不同的角度对企业的特性进行说明,都能部分说明企业特征#65377;然而,众多企业理论至今没有统一的核心概念与分析框架,理论之间相互割裂,很难统一到一个研究范式中去#65377;本文在分析交易费用企业理论研究范式与世界观的基础上,在新的复杂性世界观下审视各种流派的企业理论,试图重新梳理和探讨两个问题:1.企业为什么会从市场中分离出来?2.如何划分不同的企业理论流派在研究范式上的差异?学者之间深层次的思维分叉在什么地方? 　　 　　二#65380;简单性世界观与交易费用企业理论 　　 　　所谓简单性是指新理论能够使背景理论或使背景理论与新理论一起在逻辑上得到最大程度的统一和简化#65377;也就是说,简单性就是新理论比背景理论具有更大的统一性#65380;包容性#65380;概括性和普遍性#65377;爱因斯坦曾指出:“所谓简单性,并不是指学生精通这种理论体系时产生的困难最少,而是指这体系所包含的彼此独立的建设或公理最少……”#65377;可以看出,爱因斯坦的“简单性是指用尽可能少的基本概念和公理组成的简洁而深刻的理论框架,以反映丰富的现象与变化的规律[3]#65377;简单性的哲学观下世界的图景可以概括为:(1)自然的规律性,表明自然界有因果的秩序#65380;机械式的确定性#65380;必然性与单一因果关系等;(2)自然的可还原性,包括物质世界的无限可分的信念与高层次的事物可以还原至低层次事物的信念#65377;(3)事物的运动过程是可逆的,事物不会有演化发展的历史#65377;(4)使研究的对象孤立,不考虑环境因素的影响#65377; 　　新古典经济学诞生于19世纪初经典物理学发展的鼎盛时期,当时的经济学家对客观世界的认识受到了经典物理学的显