欧菲光国浩律师集团深圳事务所关于公司首次公开发行.doc

国浩律师集团（深圳）事务所 关于深圳欧菲光科技股份有限公司 首次公开发行A 股并上市的 律师工作报告 国浩律师集团（深圳）事务所 GRANDALL LEGAL GROUP（SHENZHEN） 北京·上海·深圳·杭州·昆明·广州 BEIJING·SHANGHAI·SHENZHEN·HANGZHOU·KUNMING·GUANGZHOU 发行人律师关于本次发行的文件 律师工作报告 5—2—1 目 录 释义 第一节 引 言 一、本所及本次签名律师简介 二、本所律师制作法律意见书的过程 第二节 正 文 一、本次发行上市的批准和授权 二、发行人本次发行上市的主体资格 三、本次发行上市的实质条件 四、发行人的设立 五、发行人的独立性 六、发起人或股东（实际控制人） 七、发行人的股本及其演变 八、发行人的业务 九、关联交易及同业竞争 十、发行人的主要财产 十一、发行人的重大债权债务 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 十三、发行人公司章程的制定与修改 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 十六、发行人的税务 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 十八、发行人募股资金的运用 十九、发行人业务发展目标 二十、诉讼、仲裁或行政处罚 二十一、发行人招股说明书法律风险的评价 发行人律师关于本次发行的文件 律师工作报告 5—2—2 释 义 在本律师工作报告内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： 本所 指 国浩律师集团（深圳）事务所 公司/发行人 指 深圳欧菲光科技股份有限公司 欧菲有限 指 深圳欧菲光科技有限公司（发行人前身，原名为 深圳欧菲光网络有限公司） 苏州欧菲 指 苏州欧菲光科技有限公司 欧菲控股 指 深圳市欧菲投资控股有限公司（原名为深圳市欧 菲科技有限公司） 香港裕高 指 裕高（中国）有限公司 创新资本 指 深圳市创新资本投资有限公司 恒泰安科技 指 深圳市恒泰安科技投资有限公司 同创伟业 指 深圳市同创伟业创业投资有限公司 智雄电子 指 深圳市智雄电子有限公司 香港迅启 指 香港迅启有限公司 A 股 指 境内发行上市人民币普通股 本次发行上市 指 公司首次公开发行A股并上市 《招股说明书》 指 《深圳欧菲光科技股份有限公司首次公开发行股 票招股说明书》（申报稿） 《审计报告》 指 鹏城所出具的深鹏所股审字[2009]026号《审计 报告》 《内部控制鉴证报告》 指 鹏城所出具的深鹏所股专字[2009]098号《内部 控制鉴证报告》 《公司章程》 指 《深圳欧菲光科技股份有限公司章程》 《公司章程（修订草 案）》 指 《深圳欧菲光科技股份有限公司章程（修订草 案）》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 发行人律师关于本次发行的文件 律师工作报告 5—2—3 《管理办法》 指 《首次公开发行股票并上市管理办法》 《暂行规定》 指 《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂 行规定》 《若干意见》 指 《关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意 见》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 商务部 指 中华人民共和国商务部 保荐人、主承销商 指 中银国际证券有限责任公司 鹏城所 指 深圳市鹏城会计师事务所有限责任公司 报告期、近三年 指 2006年、2007年、2008年 元 指 人民币元 发行人律师关于本次发行