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关于交易费用的演绎思考 　　摘要：交易费用的深层次原因来自人的有限理性和机会主义倾向。随着生产力的进步，社会交易费用占生产总值的比重不断上升，而“诺斯实验”则说明了用以控制平均每次交易中单位价值所产生的必然交易费用的投入是不断下降的。这里着重从交易频率的增加和制度创新及信息技术的进步来对这一问题加以解释。 　　关键词：交易 交易费用 频率相对剩余价值 　　 　　一、交易费用存在的原因和必然交易费用 　　 　　在商品经济中，交换是基础，而存在交换则必然存在交易费用，威廉姆森把交易费用比喻为物理学中的摩擦力，很难想象一个没有摩擦力的世界会是怎样。交易费用从深层次看与人的本性密切相关，威廉姆森提到人的有限理性和机会主义是导致交易费用产生的原因，这是让人信服的。人们在交易中不可能掌握与交易相关的全部信息，特别是对交易对方信息的掌握。同时交易双方不但要保护自己的利益，而且随时要防范对方的机会主义行为，从而发生在商检、索赔、公证、防伪中的费用即交易费用就会增加。1995年巴林银行破产案中，业务员李森擅自动用银行资金从事期权交易，最终导致巴林银行亏损十五亿美元而破产。足见这种机会主义行为可能带来的损失或者费用是巨大的。(这里的费用可以看作是巴林银行雇佣李森这一经济行为所可能产生的费用。)为了防范或减少这一费用，行之有效的办法是防范和监督制度的创造或强化，而这是需要成本的。 　　可以想象，在社会市场交易中，如果没有对人的机会主义行为的任何防范机制以及没有对人的有限理性的任何补偿的话，由于资产的专用性，全部的交易行为是必然会带来一定的费用的，也即人们对完全的机会主义行为和有限理性所付出的代价，在这里可以把这一代价称为“必然交易费用”。用全社会的必然交易费用除以总的交易次数所得的便是平均每次交易的必然交易费用；用平均每次交易的必然交易费用除以平均每次交易中参与交易的价值量，即得平均每次交易中单位价值所产生的必然交易费用。 　　 　　二、关于制度和信息技术 　　 　　控制和减少必然交易费用的渠道之一是制度。??度主要是对人的机会主义行为在交易中所产生的必然交易费用的控制。然而制度本身的创造执行需要费用，这一部分费用是制度创造和执行的成本。这其中包括制度创造者和执行者的报酬，以及社会为制度的创造和执行所投入的其它物质和劳务。将这一制度成本加上制度存在情况下人们机会主义行为所带来的费用所得的总和从长期看必定比非制度下必然交易费用要少，原因在于全社会的制度体系从历史上看是不断进步的。制度的存在形式是多种多样的，在市场中的制度可以是政府凭借其强制力制定的，也可以存在市场自发形成的制度；在企业中，企业家、经理、管理者们创造以及执行企业范围内适用的制度；在政府对公民的行为中也存在法律、规章等各种制度。 　　控制和减少必然交易费用的另一渠道是信息技术。信息技术主要是对人的有限理性在交易中所产生的必然交易费用的控制。信息技术进步的质变形式是信息革命，用信息革命来说明问题更具有代表性。信息革命同样是需要成本的，其中包括信息技术的发明费用以及运行和操作人员的报酬和与之相配套的物质产品和劳务等等，而这一部分成本是交易费用，是交易中获得信息所要支付的费用，当然这从全社会来看是远远低于非信息下的必然交易费用的，这一点已经由信息的技术的蓬勃发展给予了证明。所以说信息革命是生产力向前推进的必然产物，它的出现又促进了生产力的发展，如此发展下去，达到一定程度的积累以后再出现更高层次的信息革命。从人类历史上看，由最原始的眺望烽火高声呐喊到飞鸽传书，再到邮递书信、报刊杂志，到电报、电视、电话，最后到移动通信、互联网，每一次飞越都是生产力不断前进的鉴证。 　　 　　三、对社会交易费用占生产总值的比重上升以及诺斯实验的思考 　　 　　越发达的国家总的交易成本是越高的，但是在相同交易价值量下平均在每一次交易中的交易成本是较欠发达国家低的。以美国为例，通过对美国1870―1970年国民经济的研究表明，交易成本的总和占国民生产总值的比例由开始时的大约25％增加到一百年以后的45％。这意味着越来越多的社会资源并未直接用于生产任何东西，而是用于进行整合和协调不断增加的和越来越复杂的政治、经济和社会体系。诺斯实验则说明了另外一个方面：诺斯完成了一个对纺织品下订单的过程(作为世界大多数国家普遍存在的一种商品，从低收入国家到高收入国家都从事该项生产活动)。然后根据各国生产产品，按照他们的要求完成订单的质量和完成订单的时间打分数。他们拥有一整套标准来直接反映交易成本的状况。最后的结果显示，像美国和中国香港这样的地方按效率的分类排在名单的前列，而诸如莫桑比克这样的地方则排在名单最下列。可见，发达国家地区平均在每笔交易的相同价值量下的交易费用是越低的。这种现象为什么会发生?