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关于制度及其特征的思考 　　[摘要]制度是用来规范主客体行为关系或行为方式的一套成文的行为规则。制度具有一个很重要的特征，即不确定性，这种不确定性是风险特别是财政风险的重要诱因，为防范财政风险，必须进行制度创新。 　　[关键词]制度；不确定性；制度创新 　　[中图分类号]F091．349　[文献标识码]A　[文章编号]1003―3890(2007)03―0085―05 　　 　　制度是制度经济学的研究对象。制度经济学有两个理论源泉：一个是以康芒斯、凡勃伦、加尔布雷思为代表的旧制度经济学派，这是新制度经济学的理论源泉。另一个是马克思的制度经济理论(何玉长，1997，P6)。目前，制度经济学的迅速发展，“集中反映了人们对经济发展中制度因素的共识：制度是经济发展中的一个重要的效率因素”(顾钰民，2005，P4)。但是，学术界对制度含义及其特征的看法莫衷一是，比较混乱，并且对制度特征的把握不够深入，这对于认识制度在经济发展中的作用是十分不利的。 　　 　　一、制度的含义界定 　　 　　(一)西方经济学对制度的分析 　　关于制度的含义，旧制度学派和新制度经济学派的观点是截然不一样的。旧制度学派代表人物凡勃伦认为，制度是大多数人所共有的固定的思维习惯(吴易风，2005，P269)。由于制度是对环境引起的刺激发生反应的一种习惯方式，因此，制度必须随环境变化而变化。他根据生物进化论提出，制度的进化是逐渐演化的、不是突变的。制度的演变是一个永不结束的过程，其变化的方向和状态都是预期不到的。 　　康芒斯认为，制度就是“集体行动控制个体行动”(康芒斯，1962，P87)，制度是限制、解放和扩展个人行动的集体行动(姚洋，2005)。康芒斯的这一制度定义实际上包含两层意义：(1)制度具有主动性。由于制度可以让个体摆脱其他个体的侵害，因此，制度可以解放个体行动。由于个体可以借助制度的力量做本来做不到的事情，因此，制度还可以扩展个体行动。(2)制度是一种集体行动，制度的制定和实施都必须通过集体来完成。 　　T?W?舒尔茨认为，制度是“一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。……包括管束结婚与离婚的规则，支配政治权利的配置与使用的宪法中所内含的规则，以及确立由市场资本主义或政府来分配资源与收入的规则”(科斯，1994，P253)。 道格拉斯?诺斯在其《新制度经济学及其发展》一文中认为，“制度是一个社会的游戏规则，或更正式地说是人类设计的、构建人们相互行为的约束条件”(孙宽平，2004，P10)。制度包括外在的带有强制性和惩罚性的规则，即法律，也包括内在的带有自我约束性的规则，即道德。前者是“正规约束”，后者是“非正规约束”。这两个层次的制度从外部和内部两方面约束人们的行为。 　　青木昌彦认为，制度是“关于博弈重复进行的主要方式的共有理念的自我维系系统”(孙宽平，2004，P62)。制度的实质是对博弈均衡的扼要表征或信息浓缩，它起着协调参与人理念的作用。制度也许存在于人们的默契理解之中，也许存在于人们头脑之外的某种符号表征之中。但在任何情况下，某些理念被参与人共同分享和维系，由于具备足够的均衡基础而逐渐演化为制度。 　　 　　(二)马克思主义经济学对制度的分析 　　根据马克思主义经济学，生产是社会的生产，在社会生产中，各经济主体间必然会产生各种经济关系。要处理好经济活动中的这些经济关系，就需要从法律上建立各种规范，这些规范就是制度。从制度角度研究经济问题是马克思主义经济学的一个基本特点，实际上，马克思是第一个运用制度分析方法来建立一个完整的经济理论框架的经济学家(顾钰民，2005，P6)。在马克思看来，社会经济制度是人们从事经济活动最重要的制度。因此，马克思把制度界定为生产关系在法律上的反映，即生产过程中人与人之间相互关系的法律规范。 　　 　　(三)对制度的界定 　　根据西方制度学派的观点，制度就是约束经济个体经济行为的规则，包括强制性的规则和自愿遵循的规则。而根据马克思主义制度经济学理论，制度是人们之间的生产关系在法律上的反映，是人们之间相互关系的法律规范，是带有强制性的规则。制度的目的在于规定和调整人们之间的经济利益关系。在坚持马克思主义基本原理基础上，借鉴西方制度学派的理论，笔者认为，任何一项制度都是由一定的组织机构制定的，其目的是约束相关当事人的行为方式，或规范他们之间的相互关系，因此，制度是指由一定的组织制定的、旨在约束组织内部行为方式或规范主客体行为关系的一套成文的行为规则。 　　从这一制度的定义我们可以看出，制度具有三个要素：主体、客体和内容。制度的主体是指制定制度的特定组织。制度的客体是指组织内部的各个经济利益主体，包括制定制度的组织机构、组织内部的社会成员和利益集团以及进入该组织的外部成员和