关于对重点行业实施 科学监管思考.docVIP

关于对重点行业实施 科学监管思考 　　实行企业信用分类监管，对促进监管效能，完善经济户口管理，发挥了积极的作用。但是对于像苏州这样经济较发达地区，由于监管对象与监管力量间的严重失衡，这种监管还是不能很好地解决这一难题。截至2005年底，苏州工商局监管的各类企业(含个体户)33万户之多，其中重点企业达1．58万户，约占全部企业的4．65甲o，而基层工商分局(所)的一线监管巡查人员仅600余人，按两人一个巡查组计算每组平均53户重点企业，根据目前我省的规定对这类重点企业的检查每年至少是四次，则每组对重点企业的年检查次数至少达212次，如果算上突击性的检查，工作量则更大。因此对重点企业如何实施科学监管，提高监管效能是一个值得探讨的新问题。笔者现就实行企业信用分类监管新模式下，通过对重点行业、监管内容、检查方式的科学确定，从而实现对重点企业的科学监管谈三点粗浅的看法。 　　 　　一、科学确定重点行业 　　 　　重点行业确定得是否合理科学，关系到工商部门是否真正做到了突出监管重点，是否真正增强了监管的有效性。因此对重点行业实施科学监管的基础是重点行业的科学确定。笔者认为在确定重点行业时应当遵循三个原则。 　　一是依法确定的原则。依据这一原则，就是要将法律法规已经明确或者工商行政管理机关法定职责中需要重点监管的行业确定为重点行业。如涉及安全生产的化学危险品经营、农资经营、食品经营等。 　　二是符合实情的原则。依据上述原则确定的重点行业一般都由省以上工商行政管理机关统一规定。笔者认为，依据上级工商部门统一制定的《重点监管行业目录》实施监管在实践中往往不能起到突出重点的效果。原因有二：一是上级工商部门制定的《重点监管行业目录》是依据相关法律法规及当前全省乃至全国的情况而制定的，针对性不强；二是各辖区内经济发展情况各不相同，各种行业结构差别很大，因此不同辖区内的监管重点不可能完全一样。基于上述原因笔者认为重点行业的确定应当遵循符合实情的原则。如在全国闻名的常熟招商城，服装的生产与贸易带动了商标印制业，常熟招商城附近大大小小的商标印制企业星罗棋布，侵权等违法行为时有发生，将不在《重点监管行业目录》上的商标印制行业列为辖区内重业监管的行业就是遵循了符合实情的原则。 　　三是适时调整的原则。重点行业的确定应当遵循适时调整的原则。因为随着经济的不断发展，各地区的行业特点与结构以及国家对经济秩序的监管重点也会随之发生变化。因此作为工商部门其监管的重点必然要作适时的调整。如前些年苏州地区一直将开山采石业作为工商部门监管的重点，由于近年来省、市政府实行关闭政策，多年的整治已使这个行业彻底退出了苏州市场，这一监管重点必然要作调整。 　　 　　二、科学确定重点行业的监管内容 　　 　　在日常监管中，依据现行工作规范，工商部门监管内容主要表现为“五查”：即查主体资格、查登记事项、查管理制度、查经营行为、查整改措施。认真分析重点行业的监管过程，就不难发现依据工商部门的法定职责我们对不同的重点行业的检查重点是不同的。如果对重点行业的检查全部要求至少每季度检查一次，其结果只能是监管效能非但没有提高，反而会因此加大行政成本。所以对不同重点行业的监管内容应当依据工商部门的法定职责作科学确定。一是涉及前置许可的监管内容。重点行业中有些虽然也涉及安全生产，但是工商部门职责只是体现在对前置许可的把关上。如对交通运输企业的监管，工商部门的监管内容重点应放在市场准入上，加强事前监管。而事后的监管在许可证有效期内则没有必要规定每个季度至少检查一次。二是涉及管理关口前移的监管内容。像对化学危险品经营、食品经营、农资经营等企业相关管理制度的监管，由于对一个企业来说其管理制度相对比较稳定，监管中则可以降低检查的频率，以将更多的人力与时间投入到对行为的监管上。三是涉及经营行为的监管内容。这是工商部门对重点行业企业监管的重要内容，也应当是工商部门投入人力、时间最多的监管内容。在制定监管规范时，对不同重点行业的不同监管内容实施科学的分类，以便实施不同的检查方法，目的就是为了进一步提高工商监管的有效性。 　　 　　三、科学确定行业监管方式 　　 　　在科学确定了行业监管重点与内容之后，科学地确定具体的检查方式成为监管效能提高的关键。目前传统的检查主要是实地“入户式”，这种检查方式对经营行为的监管确实是一种好方法，其缺陷就是费时费力。随着监管外部环境的变化及工商监管手段日趋信息化，对重点行业的检查方式应当向多元化方向发展。近年来苏州各级工商部门在这方面作了大胆的探索。一是通过企业自律组织实施监管。苏州市太仓工商局在对消费者投诉较多的手机、眼镜销售行业实现监管的过程中，通过行业自律组织的自律管理来实现工商监管的目的取得了成效。在加强了对这类行业监管的同时也为经营者自身营