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跨境生产分享与我国“产中学”效应考察 　　一、问题的提出 　　 　　20 世纪70 年代末80 年代初以来兴起的第二次经济全球化浪潮，一个显著特征是跨境生产分享（cross-border production sharing）的盛行以及由此引起的生产链条国际化分布现象。“跨境生产分享”的基本含义是指，以前集中于一个国家内部进行的一系列生产活动被垂直分解成若干个生产环节和阶段，不同的生产环节和阶段被分布到不同的国家和地区进行专业化生产。跨境生产分享的普及，客观上使各国的比较优势得到更充分的发挥，特别是发达国家和发展中国家之间建立的跨境生产网络，促进了成本节约型国际生产分工的进一步深化，伴随着贸易壁垒的减少，其经济效果也是福利增进的。 　　伴随着跨境生产分享的发展，发达国家对发展中国家进行直接投资（FDI），扩大后者的生产能力，而发展中国家对发达国家的一定生产工序进行承接。关于这种国际分工的技术外溢效应在学术界引起了广泛的讨论。学者们关注发达国家的生产转移是否伴随了技术转移，发展中国家从这种生产转移中能否学到新技术，从而促进发展中国家的技术创新。很多学者认为“产中学”（learning-by-producing）在创造新工艺知识上起着重要作用，制造业劳动力如生产工人或居住在接近生产中心的人们，由于会更多的面对生产中的技术问题，从而有更多的机会来改进技术。结果，一个行业的发明活动会集中在生产进行的地方。亚当?斯密在《国富论》（第10页）就曾指出，“用在今日分工最细密的各种制造业上的机械，有很大部分，原是普通工人的发明。他们从事于最单纯的操作，当然会发明比较便易的操作方法。不论是谁，只要他常去观察制造厂，他一定会看到极像样的机械，这些机械是普通工人为了要使他们担当的那部分工作容易迅速地完成而发明出来的”。此外，Young（1991）提出了学习和创新发明的关系，Irwin和Klenow（1994）提出了“干中学”（learning-by-doing）的技术外溢效应。 　　但是，近年来，跨境生产分享的盛行使我们对创新发明与生产的区位联系产生了质疑。“技术成熟”的制造业生产已经越来越从发达国家向低成本的发展中国家转移，生产区位是否???响创新发明活动的区位？如果结果是肯定的，其影响程度有多大？这些都是有待研究的问题，它们对于发展中国家今后参与跨境生产分享中的政策选择具有重要的意义。 　　 　　二、我国的“产中学”效应考察 　　 　　研究“产中学”效应的方法是检验参与跨境生产分享给我国企业带来的“学习”成果的大小。在具体的考察中，使用来自发达国家的FDI数量和我国的专利申请数量进行检验。这样做的原因是，发达国家与我国的跨境生产分享主要表现为其对我国的直接投资和产业转移。如果这种国际分工方式存在“产中学”效应，则通过FDI对我国企业的技术溢出，我国的模仿和创新能力会不断增强，这种学习的成果会充分体现在我国专利申请数额的增长上。通过对我国31个省市自治区的考察，我们发现如下几个特点： 　　（一）“产中学”效应的模仿性质强 　　以2004年为例，在我国各地区的全部专利申请总量中，实用新型专利占全部专利数额的39.43%，外观设计专利占37.99%。我们知道，实用新型专利是指对产品的形状、构造或者二者的综合所提出的、适于实用的新的技术方案。而外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案相结合所做出的富有美感并适于工业上应用的新设计。这两种专利体现的是企业在生产中发生的技术改进或革新，或是对现有工艺知识的新的应用，而不是新产品或生产方法的创新发明。2004年，我国实用新型专利和外观设计专利数量之和达到当年我国全部专利申请份额的77.42%，这说明在实用新型和外观设计方面，“产中学”效应确实是存在的。 　　这主要是因为，在跨境生产分享过程中，发达国家越来越多地将劳动密集型的生产环节转移到我国，随着外资流入量的增加，内资企业与外资接触并对其进行模仿的机会就会越来越多，因此外资企业在实用新型和外观设计方面的示范作用较强，我国“产中学”效应的模仿性质较强。 　　（二）“产中学”效应的创新性质差 　　“产中学”效应的创新性质体现在发明专利的数量上。发明是指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案，发明所创造的产品或提出的生产方法是前所未有的。相比于其他两种专利类型，发明专利的申请数量要少得多。同样在2004年，我国的发明专利数量仅占全部专利的22.58%。这说明，在发明专利上，FDI的溢出作用较小，“产中学”效应并不明显。换句话说，我国“产中学”效应的创新性质较差。这主要是因为，外资企业在转移劳动密集型生产工序时，仍将产品的核心研发环节放在自己国内进行，FDI伴随的技术知识转移十分有限，生产和创新发明存在区位分离。