中信信托2009年度报告.pdf

中信信托有限责任公司 CITIC TRUST CO., LTD. 二○○九年年度报告 2009 Annual Report 二○一○年四月 1 目 录 1．重要提示 4 2．公司概况 4 2.1 公司简介 4 2.2 公司组织结构图 5 3. 公司治理 7 3.1 公司治理结构 7 3.2 公司治理信息 10 4. 经营管理 14 4.1 经营目标、方针、战略规划 14 4.2 所经营业务的主要内容 15 4.3 市场分析 20 4.4 内部控制 21 4.5 风险管理 24 4.6 企业社会责任 42 5．报告期末及上一年度末的比较式会计报表 45 5.1 固有资产 45 5.2 信托资产 52 6. 会计报表附注 53 6.1 会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明 53 6.2 重要会计政策和会计估计说明 53 6.3 或有事项说明 57 2 6.4 重要资产转让及其出售的说明 57 6.5 会计报表中重要项目的明细资料 57 6.6 关联方关系及其交易的披露 64 6.7 会计制度的披露 66 7．财务情况说明书 66 7.1 利润实现和分配情况 66 7.2 主要财务指标 66 7.3 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项 66 8．特别事项揭示 67 8.1 股东报告期内变动情况及原因 67 8.2 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因 67 8.3 变更注册资本、注册地或公司名称、公司分立合并事项 . 67 8.4 公司的重大诉讼事项 67 8.5 公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚情况 67 8.6 对银监会提出的整改意见简要说明整改情况 67 8.7 重大事项临时报告情况 68 8.8 其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息 68 9. 备查文件 69 9.1 载有公司印章的年度报告正本 69 9.2 载有董事会决议的报告正本 69 9.3 载有监事会独立意见的报告正本 69 9.4 载有会计师事务所盖章的审计报告正本 69 3 1．重要提示 1.1 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。 1.2 本公司独立董事对年度报告内容的真实性、准确性、完整性 无异议。 1.3 本公司董事长居伟民先生、总经理蒲坚先生、主管会计工作 负责人马春光副总经理、信托会计负责人余金树总监保证年度报告中 财务报告的真实和完整。 2．公司概况 2.1 公司简介 2.1.1 公司历史沿革 中信信托有限责任公司 （前身是中信兴业信托投资公司）是经原 中国人民银行批准设立，由中国银行业监督管理委员会直接监管的全 国性非银行金融机构，成立于1988年3月5 日，注册地为北京市。2002 年，按照中国人民银行对中信公司经营体制改革的批复和对信托投资 公司重新登记的要求，中信集团公司将中信兴业信托投资公司重组、 更名、改制为中信信托投资有限责任公司，并承接中信集团公司信托 类资产、负债及业务。2007年，根据中国银行业监督管理委员会《关 于中信信托投资有限责任公司变更公司名称和业务范围的批复》，公 司名称由“中信信托投资有限责任公司”变更为“中信信托有限责任 公司”，英文名称变更为“CITIC TRUST CO.,LTD.”。 4 目前公司注册资本金为12亿元（其中外汇2,300万美元）。 2.1.2 公司的法定名称 中文：中信信托有限责任公司（缩写：中信信托） 英文：CITIC TRUST CO., LTD. 2.1.3 公司法定代表人：居伟民 2.1.4 公司注册地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦13层 邮政编码：100004 公司互联网网址： 公司电子信箱：citict@ 2.1.5 公司负责信息披露事务的高级管理人员：马春光 公司信息披露事务