发行上市审核工作手册正式版更新至月(资料).pdf

证券发行上市 审核工作手册 (更新至2009 年 11 月 10 日) 齐鲁证券有限公司 投资银行总部 2009 年 11 月 1 Ⅱ 证券发行审核 14 中华人民共和国公司法 (2005 年 10 月 27 日 第十届全国人民代表大会常务委员会第十 八次会议修订） 14 中华人民共和国证券法 （2005 年 10 月 27 日 第十届全国人民代表大会常务委员会第十 八次会议修订） 42 Ⅱ.1 股票发行审核 78 Ⅱ.1.1 首次公开发行股票并上市管理办法 （2006 年 5 月 17 日 证监会令第 32 号） 78 Ⅱ.1.2 上市公司证券发行管理办法 （2006 年 5 月 6 日 证监会令第 30 号） 85 Ⅱ.1.3 上市公司非公开发行股票实施细则 （2007 年 9 月 17 日，证监发行字[2007] 302 号） 96 Ⅱ.1.4 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 （2009 年 3 月 31 日 证监会令第 61 号 ） 103 Ⅱ.1.5 关于修改上市公司现金分红若干规定的决定 （2008 年 10 月 9 日 中国证券监督 管理委员会令第 57 号） 109 Ⅱ.1.6 《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解 和适用——证券期货法律适用意见【2007 】第 1 号 （2007 年 11 月 25 日 证监法律字 [2007]15 号） 111 Ⅱ.1.7 《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3 年内主营业务没有发 生重大变化的适用意见——证券期货法律适用意见【2008】第 3 号 （2008 年 5 月 19 日 证监会公告【2008】22 号 113 Ⅱ.1.8 关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知 （2002 年 2 月 3 日 证监发行字〔2002 〕15 号) 115 Ⅱ.1.9 股票发行审核标准备忘录第 5 号(新修订)——关于已通过发审会拟发行证券的公司 会后事项监管及封卷工作的操作规程 （2002 年 5 月 10 日 中国证监会发行监管部）116 Ⅱ.1.10 股票发行审核标准备忘录（2002 ）第8 号——关于发行人报送申请文件后变更中介 机构的处理办法（2002 年 4 月 16 日 中国证监会发行监管部） 118 Ⅱ.1.11 股票发行审核标准备忘录第 16 号（新修订）——首次公开发行股票的公司专项复 核的审核要求 （2003 年 12 月 16 日 中国证监会发行监管部） 120 Ⅱ.1.12 关于职工持股会及工会持股有关问题的法律意见（2002 年 11 月 5 日 法协字[2002] 第 115 号） 121 Ⅱ.1.13 关于职工持股会及工会能否作为上市公司股东的复函 (2000 年 12 月 11 日 中国 证监会法律部［2000 ］24 号) 122 Ⅱ.1.14 关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定 （2008 年 5 月 12 日 证监会公告［2008 ］19 号） 123 Ⅱ.1.15 关于前次募集资金使用情况报告的规定