发行上市审核工作手册正式版更新至月日(资料).pdf

证券发行上市 审核工作手册 (更新至2014 年 10 月30 日) 目录 (更新至2014 年 10月30 日) 1 Ⅱ 证券发行审核 17 中华人民共和国公司法(修订后于2014 年3 月1 日起实施) 17 中华人民共和国证券法 46 股票发行与交易管理暂行条例 75 Ⅱ.1.1 首次公开发行股票并上市管理办法 90 Ⅱ.1.2 首次公开发行股票并在创业板上市管理办法 97 Ⅱ.1.3 上市公司证券发行管理办法 103 Ⅱ.1.4 上市公司非公开发行股票实施细则 112 Ⅱ.1.5 国务院关于开展优先股试点的指导意见 119 Ⅱ.1.6 优先股试点管理办法 122 Ⅱ.1.7 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定 130 Ⅱ.1.8 发行监管问答—关于相关责任主体承诺事项的问答 132 Ⅱ.1.9 发行监管问答——募集资金运用信息披露 132 Ⅱ.1.10 发行监管问答—关于首次公开发行股票中止审查的情形 133 Ⅱ.1.11 发行监管问答—在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理 135 Ⅱ.1.12 发行监管问答——首发企业上市地选择和申报时间把握等 136 1 1 Ⅱ.1.13 发行监管问答—关于调整首次公开发行股票企业征求国家发改委意见材料的要求 136 Ⅱ.1.15 上市公司监管指引第4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及 上市公司承诺及履行 139 Ⅱ.1.16 关于修改上市公司现金分红若干规定的决定 141 Ⅱ.1.17 关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知 141 Ⅱ.1.18 《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的 理解和适用——证券期货法律适用意见【2007 】第1 号 144 Ⅱ.1.19 《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3 年内主营业务没有 发生重大变化的适用意见—证券期货法律适用意见【2008 】第3 号 146 Ⅱ.1.20 《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的 理解和适用 147 Ⅱ.1.21 关于进一步做好创业板推荐工作的指引 150 Ⅱ.1.22 关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知 151 Ⅱ.1.23 股票发行审核标准备忘录第5 号(新修订)—关于已通过发审会拟发行证券的公司 会后事项监管及封卷工作的操作规程 152 Ⅱ.1.24 股票发行审核标准备忘录第8 号——关于发行人报送申请文件后变更中介机构的 处理办法154 Ⅱ.1.25 股票发行审核标准备忘录第16 号（新修订）——首次公开发行股票的公司专项复 核的审核要求 155 Ⅱ.1.26 关于职工持股会及工会持股有关问题的法律意见 156 Ⅱ.1.27 关于职工持股会及工会能否作为上市公司股东的复函 157 Ⅱ.1.28 关于前次募集资金使用情况报告的规定 157 Ⅱ.1.29 关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定 160 Ⅱ.1.30 关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的 通知 161 Ⅱ.1.31 关于印发《上市公司环保核查行业分类管理名录》的通知 162 Ⅱ.1.32 关于重污染行业生产经营公司IPO 申请申报文件的通知 165 Ⅱ.1.33 境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法 166 2 2 Ⅱ.1.34 关于豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务有关问题的 通知 168 Ⅱ.1.36 关于进一步严格上市环保核查管理制度加强上市公司环保核查后督查工作的通知 172 Ⅱ.1.37 关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见 174 Ⅱ.1.38 关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定 176 Ⅱ.1.41 创业板上市公司证券发行管理暂行办法 179 Ⅱ.2 债券发行审核 189 Ⅱ.2.1 公司债券发行试点办法 189 Ⅱ.2.2 关于实施《公司债券发行试点办法》有关事项的通知 192 Ⅱ.2.3 关于银行业上市公司发行债券时累计公司债券余额如何计算有关问题的函 193 Ⅱ.2.4 上市公司股东发行可交换公司债券试行规定 193 Ⅱ.2.5 企业债券管理条例 196 Ⅱ.2.6 国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知 199 Ⅱ.2.7 国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知 213 Ⅱ.2.8 国家发展改革委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知217 Ⅱ.2.9 国家发展改革委办公厅关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知 220 Ⅱ.2.10 中央企业债券发行管理暂行办法 22