三标认证程序文件 20内部审核控制程序.doc

编号：SCLY-CX-20 内部审核控制程序 编制:总经办/2009年03月01日 批准:丁克琪/2009年03月01日 北京盛昌绿源科技有限公司 文件修改页 条款号 修改条款 修改内容 修改人/ 日期 审核人/ 日期 批准人/ 日期 1 目的 按策划的时间间隔进行一体化管理体系内部审核，以确定和评价体系的符合性、有效性，并为体系的改进提供依据,促进一体化管理体系的完善。 2 适用范围 适用于本公司一体化管理体系内部审核工作。 3职责 3.1 总经办是《内部审核控制程序》的归口管理部门，负责组织实施本程序。 3.2 总经办负责组织内审，并验证内审时提出的不符合项的纠正措施的效果，最后向管理者代表汇报验证信息。 3.3 管理者代表负责领导和组织内部审核工作，并向总经理汇报内审情况。 3.4 审核组长负责内部审核工作的具体实施和管理，编制《内部审核实施计划》和《内部审核报告》，内审员按要求进行审核。 3.5各有关部门配合审核工作，针对内部审核中开具的《不合格报告》制定并实施纠正措施。 4 工作程序 4.1 内部审核方案的编制 4.1.1 总经办根据本公司的一体化管理体系运行状况、不同部门的状况和重要性以及以往的审核结果，每年12月份编制次年的《内部审核方案》,年底前报管理者代表审核，总经理批准。 4.1.2 每年至少进行一次覆盖所有过程及部门的内审，两次之间的时间间隔不超过12个月，若管理体系发生较大变化或管理出现重大问题时，由总经理决定增加内审频次。 4.1.3 内部审核方案内容包括： a 审核目的：一体化管理体系是否得到了有效保持与实施； b 审核依据： ·GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001； ·本公司管理体系文件及相关文件； ·本公司管理体系适用的法律、法规和其他要求； ·与一体化管理体系运行有关的合同。 c 受审核部门名称、时间安排和审核方法； d 审核员的能力要求：内审员应经过培训，具备相关资格，有一定的工作经验、较高知识水平和交流能力，且与受审核部门无直接责任。内审员受审核组长安排，进行内审的具体工作。审核组长除具备以上条件外，还须有一定的组织能力。 e 审核员名单；见附表一 f 审核内容： · 一体化管理体系是否按策划的要求运行，是否得到了保持； ·管理方针和目标是否实现，是否明确了实现方针和目标的措施等； ·是否识别了改进的机会，分析并有效调整了过程能力，使过程得到了改进； ·业绩测量是否充分和准确，包括过程和产品性能是否达到了预期策划的要求，是否持续获得相关方满意；员工及其他相关方的健安状况是否得到改善；健安绩效是否得到提高； a 内审员按内部审核检查表进行现场审核； b 审核时，以标准、体系文件和有关法律法规为准则，通过交谈、查阅文件、检查现场等方式，收集客观证据，做好记录，并以事实为根据作出公正判断； c 现场发现不符合项时，须及时将客观事实告知受审核部门； d 审核组长组织内审员对审核结果进行分析、汇总，由内审员编写《不合格报告》； e 审核组将《不合格报告》与受审核部门负责人沟通，并让受审核部门负责人签字确认。当不能确认，出现争议的情况时，由审核组长提请管理者代表裁定，必要时，须对不符合项重新调查、取证后确定； f 审核组长召集审核组内部会议总结审核情况，在综合分析的基础上得到审核结果。 4.3.3 召开末次会议 a 现场审核结束后，管理者代表主持召开末次会议。参加人员与首次会议基本相同，与会人员签到； b 管理者代表向与会人员报告审核结果，并宣读《不合格报告》，对管理体系的符合性、有效性进行总体评价。 4.4 审核报告 4.4.1 现场审核后一周内，审核组长完成《内部审核报告》，报管理者代表审核。 4.4.2 管理者代表向总经理汇报内审情况，并请其批准《内部审核报告》。 4.4.3《内部审核报告》应包括下列内容： a 审核的目的和依据； b 审核组成员及其分工； c 审核的日期和范围； d 不符合项和实施纠正措施的期限； e 管理体系符合性和运行有效性的结论性意见； f 内部审核报告分发清单。 4.4.4《内部审核报告》由总经办分发至公司领导、受审核部门和不符合项涉及的责任部门。 4.5 纠正措施的制定、实施及验证 4.5.1 纠正措施的制定、实施及验证按《不符合、纠正和预防措施控制程序》执行。 4.5.2 由内部审核所引起的一体化管理体系文件更改，执行《文件控制程序》。 4.6 总经办向管理者代表汇报纠正措施的验证信息。 4.7 内部审核记录管理 内部管理体系审核所形成的记录，由审核组长整理、汇总后交总经办，按《记录控制程序》进行管理。 5.0 相关文件 5.1 文件控制程序 5.2 记录控