上市公司高管职责以及股份限售培训.ppt

董事长的职责 董事长应积极推动公司内部各项制度的制订与完善，加强董事会建设，确保董事会工作依法正常开展，依法召集、主持董事会会议并督促董事亲自出席董事会会议。 公司的发展战略以及发展目标，董事长是公司发展战略委员会主任的当然人选。 董事以及高级管理人员的人选 高级管理人员的薪酬 董事长的职责 对公司的生产经营壮况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议的执行情况等进行现场检查。 公司募集资金的使用 公司经营管理中的重大事项： 公司的重大交易事项及关联交易事项 公司的重大投资事项 公司的对外担保事项 董事长的职责 公司经营管理中的重大事项（续）： 公司资产减值情况及核销资产的情况 公司的会计政策变更、会计估计变更、重大会计差错的更正 出售或转让资产（如：大额固定资产、商标、专利、专有技术、特许经营权等与公司核心竞争能力相关的资产） 关注公共传媒对公司的报道 督促高级管理人员忠实、勤勉地履行岗位职责，严格执行董事会决议。 监事的职责 积极履行监督职责： 检查公司的财务 对董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，是否符合法律、行政法规、部门规章、规范文件、创业板上市规则及公司章程 关注公司信息披露情况，对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督 经理的职责 积极履行监督职责： 检查公司的财务 对董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，是否符合法律、行政法规、部门规章、规范文件、创业板上市规则及公司章程 关注公司信息披露情况，对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督 董事、监事、高级管理人员的股份管理 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以上市公司董事、监事、高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深交所上市的公司股份数为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度，直至其帐户内持有的公司股份数不足1000股，其本年度可转让股份额度即为其持有的公司股份数。 董事、监事、高级管理人员的股份管理 上市公司董事、监事、高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事、高级管理人员可委托上市公司向深交所和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后中国结算深圳分公司自动对董事、监事、高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定。 董事、监事、高级管理人员的股份管理 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持公司股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息，中国结算深圳分公司自其申报离任日起六个月将其持有及新增的公司股份予以全部锁定，到期后将其持有的无限售条件股份全部自动解锁。 董事、监事、高级管理人员的股份管理 董事、监事和高级管理人员应在买卖公司股份及其衍生品种的2个交易日内，通过上市公司董事会向深交所申报，并在深交所指定网站进行公告。 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第47条规定，在买入公司股票后六个月内卖出，或者在卖出公司股票后六个月内又买入，公司董事会应当收回其所得收益。 董事、监事、高级管理人员的股份管理 董事、监事和高级管理人员应在买卖公司股份及其衍生品种的2个交易日内，通过上市公司董事会向深交所申报，并在深交所指定网站进行公告。 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第47条规定，在买入公司股票后六个月内卖出，或者在卖出公司股票后六个月内又买入，公司董事会应当收回其所得收益。 创业板发行上市的条件之二经营管理层及股东的要求 企业的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。 企业的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的资格，且不存在下列情形： 创业板发行上市的条件之二经营管理层及股东的要求 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的； 最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者最近一年内受到证券交易所公开谴责的； 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的。 创业板发行上市的条件之三规范经营的要求 企业依法纳税，享受的各项税收优惠符合相关法律、法规的规定。企业的经营成果对税收优惠不存在严重依赖。 企业具有完善的公司治理结构，依法建立健全股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度，相关机构和人员能够依法履行职责。 创业板发行上市的条件之三规范经营的要求 企业会计基础工作规范，财务报表的编制符合企业会计准则和相关会计制度的规定，在所有重大方面公允地反映了企业的财务状况、经营成果和现金流量，并由注册会计师出具无保留意见的审计报告。 企业内部控制制度健全且被有效执行，能够