尔康制药：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.pdf

湖南尔康制药股份有限公司 H unan ER-K ANG PH ARM ACEU TICAL CO., LTD . 长沙市浏阳生物医药工业园 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市公告书 保荐人 （主承销商）：西部证券股份有限公司 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼 湖南尔康制药股份有限公司 上市公告书 第一节 重要声明与提示 湖南尔康制药股份有限公司（以下简称“发行人”、“本公司”、“公司”、 或 “尔康制药”）股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高 的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点， 投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公 司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确 性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承 担个别和连带的法律责任。 深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市（以下简称“本次上市”） 及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资 者查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网站 （http ://www . .cn ）、中证网 （www . .cn ）、中国证券网 （ ）、证券时报网 （www .secutim ）、中国资本证券网 （ ）的本公司招股说明书全文。 本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺： 发行人控股股东、实际控制人帅放文承诺：自公司股票上市之日起三十六个 月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持持有的公司公开发行股份前已发 行的股份，也不由公司回购该等股份。 发行人股东帅佳投资、曹泽雄、曹再云承诺：自公司股票上市之日起三十六 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持持有的公司公开发行股份前已 发行的股份，也不由公司回购该等股份。 同时持有发行人及帅佳投资股份的股东王向峰、胡祥主、聂尔凤、杨式滢、 杨海明、吴庭云、刘爱军、刘淳、张千改承诺：自公司股票上市之日起三十六 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股份前已 发行的股份，也不由本公司回购其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发 行的股份。 1 湖南尔康制药股份有限公司 上市公告书 公司股东九鼎投资、君润恒远、黑马公司、徐良国、贺智华、段斌、张勇军、 李桂珍、唐建伟、袁彬凯承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者 委托他人管理其直接或间接持持有的公司公开发行股份前已发行的股份，也不由 公司回购该等股份。 公司部分董事、监事、高级管理人员、帅佳投资股份的股东帅友文、刘成胜、 张立程承诺：自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理 其直接或间接持有的公司公开发行股份前已发行的股份，也不由公司回购该等股 份。 公司部分董事、监事、高级管理人员与其他核心人员的近亲属、帅佳投资 股份的股东帅瑞文、汤伟、刘英凯、帅志高、帅勇宏承诺：自公司股票上市之 日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发 行股份前已发行的股份，也不由公司回购其直接或间接持有的本公司公开发行 股票前已发行的股份。 担任公司董事、监事、高级管理人员的股东帅放文、曹再云、王向峰、胡祥 主、杨海明同时承诺：在担任尔康制药董事、监事或高级管理人员期间，每年转 让的股份不超过本人所直接或间接持有的尔康制药股份总数的百分之二十五；离 职后半年内，不转让所持有的尔康制药股份。 担任公司董事、监事、高级管理人员的帅佳投资股份的股东帅友文、刘成胜、 张立程同时承诺：在担任尔康制药董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的 股份不超过本人所直接或间接持有的尔康制药股份总数的百分之二十五；