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公司法第十周笔记 第十章 职工参与公司治理 一、职工参与公司治理的理论基础 1、企业契约说 2、人力资本理论 一般的公司是以物质资本构建其理念的，因此，以人力资本理论为基础，当物质资本的所有者加入公司治理之中时，人力资本的所有者、提供者也有权参加公司治理。 同时，要求人力资本投资者是要永久性地、完全的投入公司，并且这种投资具有一定的风险。 3、利益相关者理论 企业并购时不但要考虑企业股东是否会收到损害，同时也要考虑企业员工是否会受到损害。 在公司法的反应是职工参与公司治理 二、职工代表大会制度 《公司法》第十八条 公司职工依照《中华人民共和国工会法》组织工会，开展工会活动，维护职工合法权益。公司应当为本公司工会提供必要的活动条件。公司工会代表职工就职工的劳动报酬、工作时间、福利、保险和劳动安全卫生等事项依法与公司签订集体合同。 　　公司依照宪法和有关法律的规定，通过职工代表大会或者其他形式，实行民主管理。 　　公司研究决定改制以及经营方面的重大问题、制定重要的规章制度时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。 公司法与职工代表大会制度 随着现代企业制度的建立，职代会有缘的职权几乎全部被“新三会”剥夺 职工代表大会制度与公司法的冲突 民主管理观念的冲突 管理体制的冲突 监管机构的冲突 职工代表大会的定位 将职工代表大会引入现代公司的思路 职工代表大会的工作重点与工作机制 三、职工董事、职工监事制度 （一）中国公司法的现状 1、职工董事：区分公司形态 2、职工监事：统一规定 （二）职工董事和职工监事制度的立法效果评估：以德国为例 1、通过三部法律针对不同企业规定了职工监事和职工董事制度 2、德国的公决制是集体主义思想之下的产物，更是特定历史条件下的产物。 （三）职工董事和职工监事的参与权实现 1、法律地位 2、任免机制 3、法定职责 履行职责时应当突出职工利益，经常和职工进行交流，充分表达职工想法 四、职工持股制度 使职工成为企业股票拥有者的收益机制 使追工参与企业经营管理和生育利润分配的企业管理体系 职工持股制度的特征 1、主体的封闭性 2、客体的特定性 3、投资方式的特殊性 4、目的的福利性 职工持股的立法形式 强制立法 法律引导 （三）中国职工持股制度的历史回顾 1、企业股份制改革与内部职工股 2、职工内部持股的严格控制和规范管理 3、内部职工股的暂时冻结与职工持股会的组建 4、职工持股制度的重建 （四）职工持股的资金来源 1、以国有企业职工身份置换金出资 2、以解除劳动合同的经济补偿金出资 3、以现金出资 4、净资产增值奖励配送股 5、以知识产权量价折股 6、以工资、奖金结余等属于职工公众积累的资金配送股 7、其他合法方式出资 （五）职工股的来源 1、发起设立 2、增资扩股 3、股权回购 4、产权受让 （六）职工持股的比例 一是职工股份占公司总股份比重 二是持股职工之间的持股比例 （七）职工股权内容 收益权与表决权 （八）职工持股的转让 1、禁止转让 2、限制转让和有条件转让 （九）职工持股的载体 1、职工持股会的形式 2、职工持股会目前存在的问题 案例 职工持股会与持股股东关系案例 立法层面上必须要解决好现代的调整 我国政治意义上的企业管理，职工是企业的主人，在我国由于对民主管理的理解和认识的不一致，因此产生很多障碍 参与监督，而不是参与决策 职工董事的地位尴尬，高级管理人员排除在职工董事、监事职务之外 工会进行提名，一般情况下，工会的主席或者副主席作为董事会的主席或者副主席 成为社会养老部分的补充 企业基于国家立法而进行职工持股的设置，会导致职工的参与程度不高 对企业业务骨干的激励 其实质上是由股东操纵的 职工的表决如何形成，也是问题