黄山号申报材料第二部分，说明书.pdf

国元黄山2号 集合资产管理计划 说 明 书 管理人：国元证券股份有限公司 托管人：中国农业银行 二 OO 八年五月 目 录 一、 重要提示 1  二、 释 义 2  三、 集合计划介绍 5  四、 集合计划有关当事人介绍 8  五、 委托人参与集合计划 12  六、 集合计划的成立 16  七、 投资理念与投资策略 17  八、 集合计划的资产 26  九、 集合计划的资产估值 27  十、 费用支出 30  十一、 收益分配 33  十二、 集合计划的退出 34  十三、 管理人以自有资金参与本计划时的特别约定 39  十四、 计划的展期 40  十五、 集合计划的终止和清算 40  十六、 信息披露 41  十七、 风险揭示 44  十八、 备查文件 45  十九、 特别说明 46  一、 重要提示 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简 称《试行办法》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内 容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容和误导性陈述。 委托人保证委托资产的来源及用途合法，没有非法汇集他人资金 参与本集合计划；保证所提供的材料真实、合法、完整；并已阅知 本说明书和《国元黄山2号集合资产管理计划资产管理合同》全文， 了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。 管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资 产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对 集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人 和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 中国证监会对本集合计划出具了批准文件（证监许可[2008]666 号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国 证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表 明参与本集合计划没有风险。 1 二、 释 义 在本集合计划说明书中，除非文意另有所指，下列词语（或简称）具有以下含义： 集合计划或本集合计划： 指国元黄山2号集合资产管理计划。 集合计划合同或本集合 计划合同： 指《国元黄山2号集合资产管理计划资产管理合同》。 集合计划说明书或本集 合计划说明书： 指《国元黄山2号集合资产管理计划说明书》。 《试行办法》： 指2003年12月18日中国证券监督管理委员会公布的《证券公司 客户资产管理业务试行办法》。 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会。 安徽证监局： 指中国证券监督管理委员会安徽监管局。 元： 指人民币元。 当事人： 指受集合计划合同约束，根据集合计划合同享有权利并承担义 务的管理人、托管人和委托人。 设立人或管理人： 指国元证券股份有限公司。 托管人： 指中国农业银行。 指办理集合计划注册登记业务的机构。本集合计划的注册与过户 注册与过户登记人：